业务合同审核要点清单模板.docVIP

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业务合同审核要点清单模板

一、适用范围与核心价值

本模板适用于企业各类业务合同的审核场景,包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同、租赁合同等,可由法务专员、业务部门负责人、合规管理人员等岗位使用。通过标准化审核流程与要点清单,可有效降低合同法律风险,保障企业合法权益,保证合同条款符合业务需求与内部管理规范,提升合同签订与履约效率。

二、合同审核标准化操作流程

(一)合同接收与初步审查

材料完整性检查:接收合同时确认合同文本(正本/副本)、对方主体资质文件(营业执照、法定代表人身份证明等)、授权委托书(如非法定代表人签约)、业务需求说明、技术附件、过往合作记录(如有)等材料是否齐全,缺失材料需及时补充。

形式审查:检查合同文本是否清晰、无涂改(如有涂改需双方盖章/签字确认),合同编号是否符合企业内部编码规则,合同页码是否连续,签署页(盖章/签字处)是否预留完整。

(二)合同主体资格审核

对方主体资格核实:

核对营业执照(必威体育精装版年检版本)上的名称、统一社会信用代码、住所地、法定代表人等信息是否与合同签约主体一致;

检查对方经营范围是否涵盖合同约定的业务内容,如涉及需审批/许可的项目(如医疗器械、食品生产等),需核实其是否持有有效资质证书;

通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询对方是否为存续状态、是否存在经营异常或严重违法失信记录,必要时可通过信用中国、裁判文书网等平台核查涉诉情况。

我方主体资格确认:

确认签约主体是否为企业工商登记的法人/分支机构,内部授权部门(如分公司、项目部)是否具备签约权限,需提供内部授权文件(如《授权委托书》)。

(三)合同核心条款逐项审核

围绕合同“标的、权利义务、履行、违约、争议解决”等核心要素,逐条审查条款的合法性、明确性与可操作性,具体要点见后附《业务合同审核要点清单表》。

(四)风险评估与合规性审查

法律风险识别:结合业务性质,重点审查是否存在格式条款陷阱、知识产权归属不明、责任限制不对等、担保措施缺失等风险点。

业务逻辑匹配:核对合同条款是否与业务需求说明书、招投标文件(如有)、订单等前期文件一致,避免“合同与实际执行脱节”。

财务与税务合规:价款金额是否与财务预算一致,支付方式是否符合企业资金管理规定,税费承担条款是否符合税法规定(如明确“含税/不含税”“发票类型及开具时间”)。

(五)沟通反馈与修订

问题汇总与反馈:对审核中发觉的问题(如条款模糊、责任不对等、资质缺失等),形成书面审核意见,清晰标注“需修改条款”“补充材料”“风险提示”等类别,反馈至业务部门联系人(如*经理)。

对方沟通协调:涉及重大条款修订(如价款调整、违约责任加重、争议解决方式变更)时,由业务部门牵头与对方协商,法务提供专业支持,协商过程需留存书面记录(如邮件、会议纪要)。

内部确认:修订后的合同需经业务部门、法务部门(如需)、财务部门(如需)联合确认,保证所有风险点已闭环处理。

(六)出具审核意见与归档

审核结论出具:根据审核结果,出具“同意签署”“附条件同意签署”(如补充材料、修改特定条款后)、“不同意签署”的明确意见,并由审核人签字、标注日期。

签署与归档:合同经最终审批后,监督签署过程(保证签字/盖章真实、与主体一致),签署完毕后按企业档案管理规定将合同正本、审核意见、附件材料等统一归档,电子版同步存入合同管理系统。

三、业务合同审核要点清单表

审核模块

审核要点

审核标准

审核结果(通过/不通过/需修订)

备注

一、合同主体资格

1.对方营业执照名称与签约主体一致性

完全一致,无简称、错别字

核对营业执照复印件(加盖公章)原件

2.对方经营范围与合同业务匹配度

合同业务在对方营业执照登记的经营范围内

特殊行业需核查专项资质(如食品经营许可证)

3.授权委托书有效性(非法定代表人签约时)

载明委托人/受托人信息、授权范围、授权期限,委托人盖章/签字

需与原件核对一致

二、合同标的条款

1.标的名称、规格、型号、数量描述

明确、具体,无歧义(如“钢材”需注明牌号、厚度、执行标准)

技术复杂的合同需附技术附件

2.质量标准与验收方法

明确质量标准(如国家标准、行业标准、封样标准),验收流程、时限、责任划分

避免使用“合格”“良好”等模糊表述

三、价款与支付条款

1.价款金额、货币种类

金额大小写一致,与订单、预算一致,货币种类明确(如人民币/美元)

涉及外币需注明汇率约定

2.支付方式、时间、条件

分期支付的需明确各期比例及支付条件(如“到货验收合格后支付30%”),避免“货到付款”等模糊表述

预付款比例需符合企业财务规定

3.税费承担

明确是否含税,发票类型(如增值税专用发票)、开具时间及送达要求

避免约定“一切税费由对方承担”等违反税法条款

四、履行期限与地点

1.履行

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