生产安全管理制度风险评估及整改措施清单.docVIP

生产安全管理制度风险评估及整改措施清单工具模板

一、模板应用背景与适用范围

本工具模板旨在为企业提供系统化的生产安全风险评估及整改管理框架，适用于各类生产经营单位（如制造业、化工、建筑施工、物流仓储等）的安全管理场景。具体应用场景包括：

日常安全巡检中发觉的潜在风险排查；

新工艺、新设备、新材料投产前的专项风险评估；

安全生产许可证延期或标准化建设前的制度合规性评估；

发生后隐患溯源及整改措施制定；

监管部门检查发觉问题的闭环管理。

通过使用本模板，企业可规范风险评估流程，保证整改措施落地，有效降低生产安全发生概率，保障人员生命财产安全及企业合规运营。

二、系统化操作流程指引

（一）评估准备阶段

组建评估小组

由企业安全负责人（安全总监）牵头，成员包括生产部门、设备部门、技术部门、人力资源部门及一线员工代表（如班组长），保证评估覆盖生产全流程及多专业视角。

明确小组职责：组长统筹整体评估，各成员负责本领域风险识别与资料提供，安全部门负责记录与汇总。

收集基础资料

收集企业现有安全管理制度、操作规程、应急预案、历史记录、设备台账、员工培训档案等文件；

现场采集生产区域布局图、设备运行参数、危险源清单、职业危害检测报告等数据；

确认适用的法律法规标准（如《安全生产法》《工贸企业重大隐患判定标准》等）。

明确评估范围

根据企业实际情况，划分评估单元（如生产车间、仓储区、特种设备作业区、有限空间作业区等）；

界定评估重点（如高风险作业、特种设备、危险品存储、消防设施等）。

（二）风险识别与分析阶段

风险识别方法

现场排查法：评估小组深入作业现场，通过观察、询问、记录等方式，识别“人、机、环、管”四类危险源（如员工违章操作、设备老化、作业环境通风不足、安全制度缺失等）；

历史数据分析法：回顾近3年企业内部/未遂事件、行业同类案例，提炼共性风险点；

头脑风暴法：组织一线员工、技术骨干召开专题会议，结合岗位经验补充潜在风险。

风险信息登记

对识别出的风险点，详细记录“风险描述”（如“冲压设备安全联锁装置失效，可能导致操作人员机械伤害”）、“风险类型”（机械伤害、火灾、触电、高处坠落等）、“影响范围”（作业人员、周边设备、环境等）。

（三）风险评价与分级阶段

确定评价方法

采用“LEC风险评价法”（L为发生的可能性，E为人员暴露于危险环境的频繁程度，C为造成的后果），计算风险值D=L×E×C，依据风险值划分等级：

重大风险（D≥320）：可能导致群死群伤或重大财产损失；

较大风险（160≤D＜320）：可能导致人员重伤或较大财产损失；

一般风险（70≤D＜160）：可能导致人员轻伤或一般财产损失；

低风险（D＜70）：可能导致轻微伤害或财产损失。

或结合“风险矩阵法”，对可能性和后果进行定性分级（如可能性分为“极可能、很可能、可能、unlikely、极不可能”，后果分为“灾难性、严重、较大、轻微、可忽略”）。

形成风险清单

将识别的风险点及评价结果填入《风险评估及整改措施清单》（见第三部分），标注风险等级，明确“可能导致后果”（如“人员伤亡、设备损坏、生产中断、环境污染”等）。

（四）整改措施制定阶段

分级制定措施

重大/较大风险：优先采取工程技术措施（如安装防护装置、升级设备安全系统），同时配套管理措施（如修订操作规程、增加巡检频次）；

一般风险：以管理措施为主（如加强员工培训、完善警示标识），辅以个体防护（如配备防护用品）；

低风险：通过日常维护、员工自主管控降低风险（如定期检查工具、规范作业习惯）。

措施要素明确

整改措施需包含“具体行动”（如“更换冲压设备安全联锁装置，每月检测一次有效性”）、“责任部门”（如设备部）、“责任人”（如设备主管）、“完成期限”（如“2024年X月X日前”）。

（五）整改实施与跟踪阶段

任务分解与落实

安全部门将整改措施清单下发至责任部门，签订《安全生产隐患整改责任书》，明确奖惩机制；

责任部门制定专项整改方案，落实人员、资金、物资保障，定期向安全部门反馈整改进度。

过程监督与验收

安全部门通过现场核查、资料抽查等方式跟踪整改进度，对逾期未完成的部门进行通报；

整改完成后，由责任部门提交验收申请，评估小组组织现场验证，确认整改效果（如“安全联锁装置测试正常，操作人员培训考核通过”），在“整改状态”栏标注“已完成/验证通过”。

（六）持续改进阶段

动态更新风险清单

每季度或每年对风险清单进行回顾，结合新工艺、新设备、新法规变化，补充或调整风险点及等级；

对整改效果不显著的措施（如“同类风险重复出现”），重新评估整改方案的有效性。

制度优化与培训

将整改中完善的措施纳入企业安全管理制度（如修订《冲压设备安全操作规程》）；

针对高风险环节开展专项培训，保证员工掌握风险防控技能。

三、风险评估及整改措施清单模板