工程项目质量管理风险识别清单.docVIP

工程项目质量管理风险识别清单工具模板

一、工具适用范围与应用场景

本工具适用于各类房屋建筑、市政基础设施、公路、桥梁、水利等工程项目的质量管理风险识别工作，覆盖项目决策设计、招标采购、施工建造、竣工验收及质保全生命周期。具体应用场景包括：

项目启动前，系统梳理潜在质量风险，制定预防措施；

施工过程中，定期开展风险复核，应对动态变化；

质量发生后，复盘风险识别漏洞，完善管控体系；

项目团队质量培训，提升全员风险意识与识别能力。

使用对象包括项目经理、质量负责人、技术负责人、监理工程师、施工班组负责人等项目管理相关方，通过协同识别保证风险覆盖全面、责任落实到人。

二、风险识别清单使用步骤

（一）准备阶段：明确基础信息

组建识别团队：由项目经理牵头，组织质量、技术、安全、施工、设计、监理等各方人员（如工、工、*监理等），保证团队具备专业性与跨部门视角。

收集项目资料：整理项目可行性研究报告、设计图纸、施工组织设计、质量标准、合同文件、地质勘察报告等基础资料，明确项目特点（如结构类型、规模、技术难度、环境条件等）。

确定识别范围与标准：根据项目类型与阶段，界定风险识别边界（如“主体结构施工质量风险”）；统一风险等级判定标准（影响程度、发生概率的量化或定性规则）。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险点

按类别拆解风险：参考“人机料法环测”（人员、机械、材料、方法、环境、测量）六大要素，结合工程项目质量管理特点，划分风险类别（如设计缺陷、材料不合格、施工工艺不当、验收疏漏等）。

结合经验与工具：通过头脑风暴、专家访谈（如邀请总工程师、质量专家）、历史项目数据复盘（参考类似项目质量案例）、检查表法（对照行业常见风险清单）等方式，逐类识别具体风险点。

记录初步风险项：将识别到的风险点（如“混凝土浇筑振捣不密实”“钢筋间距偏差超标”）详细记录在《风险识别清单》中，保证描述清晰、无歧义。

（三）风险评估：量化风险等级

评估影响程度：从质量对结构安全、使用功能、工期、成本、社会影响等维度，判定风险点可能造成的后果严重性（如“高”指导致结构坍塌或重大，“中”指影响使用功能或返工，“低”指轻微缺陷可整改）。

评估发生概率：结合项目经验、管理能力、外部环境等，分析风险点发生的可能性（如“高”指过去1年内类似项目发生频率≥30%，“中”指10%-30%，“低”指＜10%）。

确定风险等级：采用“风险矩阵法”（影响程度×发生概率），将风险划分为“重大风险（红）”“较大风险（黄）”“一般风险（蓝）”三级，明确优先管控顺序。

（四）记录与汇总：形成清单台账

填写清单模板：将识别的风险点、评估结果、责任信息等完整录入《工程项目质量管理风险识别清单》，保证信息准确、责任到人。

评审与确认：组织团队对清单内容进行评审，重点核查风险点是否全面、等级判定是否合理、应对措施是否可行，经项目经理签字确认后生效。

（五）动态跟踪与更新：持续管控风险

定期复核：在项目关键节点（如基础施工、主体结构封顶、竣工验收前）或发生设计变更、材料替换等情况时，重新识别风险并更新清单。

跟踪应对措施：监督责任部门落实风险应对措施（如整改、培训、工艺优化），记录措施实施效果，对未关闭的风险点持续跟踪。

总结与归档：项目结束后，汇总风险识别与管控过程资料，分析经验教训，更新至企业风险知识库，为后续项目提供参考。

三、工程项目质量管理风险识别清单（模板）

风险类别

风险点描述

可能原因

影响程度（高/中/低）

发生概率（高/中/低）

风险等级（红/黄/蓝）

责任部门/人

应对措施

状态（未处理/处理中/已关闭）

设计缺陷

结构节点设计不合理，导致受力异常

设计人员经验不足、对荷载条件考虑不周

高

中

黄

设计部/*工程师

组织专家论证，优化节点设计

处理中

材料不合格

钢筋力学功能不达标

进场检验缺失、供应商以次充好

高

中

黄

物资部/*经理

增加第三方抽检，不合格材料退场

处理中

施工工艺不当

混凝土浇筑时发生离析

坍落度控制不当、浇筑高度超标

中

高

黄

工程部/*施工员

控制坍落度≤180mm，采用串筒辅助浇筑

已关闭

测量误差

轴线偏差超过规范允许值

测量仪器未校准、操作人员失误

中

中

蓝

测量组/*测量员

每日校准仪器，复测关键轴线

已关闭

环境因素

冬季施工混凝土受冻

未采取保温措施、养护温度不足

高

低

红

质量部/*负责人

严格执行冬季施工方案，采用暖棚法养护

处理中

验收疏漏

隐蔽工程验收记录不全

监理旁站不到位、资料填写遗漏

中

高

蓝

监理部/*监理

验收时留存影像资料，逐项核对记录

已关闭

四、使用过程中的关键注意事项

（一）强化团队协作，保证全面覆盖

风险识别需打破部门壁垒，设计、施工、监理、业主等多方共同参与，避免因专业视角局限导致遗漏。例如施工方可提出工艺执行中的实际