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网络安全检查清单：企业信息安全保护实用指南

前言

企业数字化转型的深入，网络安全威胁日益复杂，数据泄露、系统入侵等事件频发，已成为影响企业生存与发展的关键风险。本checklist旨在为企业提供一套系统化、可落地的网络安全检查工具，帮助企业全面梳理信息资产安全状况，识别潜在风险并推动整改，构建“技术+管理”双轮驱动的安全防护体系，保障企业核心数据与业务系统的稳定运行。

一、适用场景与目标

（一）核心应用场景

日常安全审计：季度/年度定期检查，评估安全措施有效性，预防“温水煮青蛙”式风险累积；

新系统上线前评估：针对新部署的业务系统、服务器或应用，开展安全基线检查，避免“带病上线”；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业监管要求（如金融等保三级、医疗HIPAA）；

安全事件复盘：发生入侵、数据泄露等事件后，通过检查追溯漏洞根源，完善防护策略；

并购尽职调查：对目标企业的网络安全体系进行评估，识别潜在安全负债，降低并购风险。

（二）核心目标

全面覆盖企业信息资产（硬件、软件、数据、人员），无遗漏识别安全风险；

量化风险等级，优先处理高危漏洞，避免“眉毛胡子一把抓”；

推动安全责任落地，明确各部门、岗位的安全职责，形成“全员参与”的安全文化；

建立安全检查长效机制，实现“检查-整改-复查-优化”的闭环管理。

二、检查流程与操作步骤

（一）阶段一：检查准备（1-3个工作日）

目标：明确检查范围、组建团队、收集资料，保证检查工作有序开展。

1.成立专项检查小组

组长：由企业分管安全的*副总担任，负责统筹资源、审批整改方案；

技术组：由IT部主管、安全工程师工、网络管理员*工组成，负责技术层面的检查（如网络设备、系统漏洞）；

业务组：由各业务部门负责人（如销售部经理、财务部主管）组成，配合梳理业务数据流、敏感信息分布；

合规组：由法务部*专员、外部安全顾问（可选）组成，负责检查合规性要求落地情况。

2.明确检查范围与重点

范围：根据企业实际情况确定，涵盖（但不限于）：

物理环境：机房、办公终端、移动设备；

网络架构：防火墙、路由器、交换机、无线网络；

系统与应用：服务器操作系统、数据库、业务系统（如OA、CRM、ERP）；

数据资产：客户信息、财务数据、知识产权、员工隐私数据；

管理制度：安全策略、应急预案、人员培训记录。

重点：优先检查核心业务系统（如生产系统、支付系统）、敏感数据存储区域（如数据库服务器）、对外暴露的服务（如官网、API接口）。

3.收集基础资料

企业信息资产清单（含设备型号、IP地址、责任人、用途）；

现有安全管理制度（如《网络安全管理办法》《数据安全规范》）；

近6个月安全事件记录、漏洞扫描报告、渗透测试报告；

系统拓扑图、网络架构图、数据流转图。

（二）阶段二：分项检查实施（3-7个工作日）

目标：对照检查清单逐项验证，记录检查结果，留存证据（截图、文档、照片等）。

操作要点

双人核查：技术组至少2人共同参与检查，一人操作、一人记录，避免疏漏；

证据留存：对检查过程（如日志查询、端口扫描）进行截图或录像，对文档检查进行复印或拍照，保证可追溯；

实时沟通：检查中发觉的问题及时与业务部门负责人确认，避免“误判”（如将正常业务端口误判为风险端口）。

示例检查动作

物理安全：现场核查机房门禁记录（近3个月出入人员是否与授权名单一致）、监控摄像头覆盖范围（无死角）、消防器材有效期（灭火压力正常、在有效期内）；

网络安全：通过防火墙日志核查高危端口（如3389、22）是否对公网开放，使用漏洞扫描工具检测服务器是否存在已知漏洞（如Log4j、Struts2）；

数据安全：抽查数据库备份记录（近3次备份是否成功、恢复测试是否通过），检查敏感数据（如身份证号、手机号）是否加密存储（如AES-256）。

（三）阶段三：问题汇总与分析（1-2个工作日）

目标：整理检查数据，量化风险等级，输出问题清单。

1.问题分类与分级

分类：按风险类型分为“物理安全风险”“网络安全风险”“系统安全风险”“数据安全风险”“管理安全风险”五大类；

分级：根据影响范围和发生概率，将风险分为三级：

高危（红色）：可能导致核心系统瘫痪、数据泄露、业务中断的风险（如数据库未授权访问、核心服务器未打补丁）；

中危（黄色）：可能造成局部功能异常、信息泄露的风险（如员工弱密码、VPN未启用双因素认证）；

低危（蓝色）：对安全影响较小，但需长期优化的风险（如日志保留时间不足、安全策略未更新）。

2.输出《网络安全问题清单》

清单内容需包含：问题编号、检查类别、检查子项、问题描述、风险等级、责任部门、建议整改措施。

（四）阶段四：整改跟踪与验证（1-4周，视问题数量而定）

目标：推动问题整改，验证整改效果，保证风险闭环。

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