网络安全检查与风险评估清单.docVIP

通用工具模板：网络安全检查与风险评估清单

一、适用范围与典型应用场景

本清单适用于各类组织（如企业、机构、事业单位等）开展网络安全检查与风险评估工作，具体场景包括：

日常安全巡检：定期对信息系统、网络设备、安全设施进行全面检查，及时发觉潜在风险；

系统上线前评估：新系统、新应用部署前，评估其安全合规性与潜在威胁；

合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求；

安全事件响应后复盘：发生安全事件后，通过检查分析事件原因，完善防护措施；

第三方合作安全评估：对供应商、合作方提供的系统或服务进行安全风险审查。

二、实施流程与操作步骤

1.准备阶段

明确检查范围：根据业务需求确定检查对象（如服务器、网络设备、应用系统、数据资产等）及检查边界（如内部办公网、生产环境、云平台等）。

组建评估团队：成员需包含网络安全工程师、系统管理员、业务部门负责人*等，明确分工（如检查执行、记录汇总、风险判定等）。

准备工具与资料：收集网络拓扑图、系统架构文档、安全策略、上次检查报告等资料；准备检查工具（如漏洞扫描器、配置审计工具、渗透测试工具等）。

2.现场检查与信息收集

物理安全检查：

核查机房环境（温湿度、消防设施、门禁系统、监控覆盖等）；

检查设备物理防护（如服务器机柜锁闭、移动存储介质管理情况）。

网络安全检查：

检查网络架构（如区域划分、访问控制策略、冗余备份机制）；

核验防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、WAF等安全设备的配置合规性；

扫描网络漏洞（如开放端口、弱口令、服务漏洞等）。

主机与系统安全检查：

检查操作系统（Windows/Linux）及应用软件（如数据库、中间件）补丁更新情况；

核查账号权限（如管理员账号数量、密码复杂度策略、账号注销流程）；

审查日志审计功能（如日志留存时长、日志完整性分析）。

应用与数据安全检查：

检查应用系统代码安全性（如是否存在SQL注入、XSS等漏洞）；

核验数据分类分级情况（如敏感数据加密存储、脱敏处理机制）；

审查数据备份与恢复策略（如备份频率、备份介质存放、恢复演练记录）。

管理安全检查：

检查安全管理制度（如《网络安全责任制》《应急响应预案》）；

核查人员安全管理（如安全培训记录、离岗离职权限回收流程）；

审计第三方运维管理（如访问权限控制、操作日志留存）。

3.风险分析与等级判定

风险判定标准：结合资产重要性、漏洞危害程度、利用可能性，将风险划分为“高、中、低”三级：

高风险：可能导致核心业务中断、数据泄露、重大财产损失，或违反法律法规；

中风险：可能造成部分业务功能异常、局部数据泄露，需及时修复；

低风险：存在轻微安全隐患，不影响系统正常运行，建议优化。

风险分析输出：对检查发觉的问题进行汇总，明确风险点、影响范围、责任部门及初步整改建议。

4.整改跟踪与验证

制定整改计划：针对高风险问题，要求责任部门*制定详细整改方案（含措施、时限、责任人）；中低风险问题可纳入常规优化计划。

跟踪整改进度：定期召开整改协调会，督促责任部门按时完成整改，记录整改进展。

整改效果验证：整改完成后，由评估团队进行复查（如重新扫描漏洞、核查配置变更），确认风险消除或降低至可接受范围。

三、网络安全检查与风险评估清单模板

检查类别

检查项目

检查内容与标准

检查方法

风险等级

整改建议

责任部门/人

完成时限

物理安全

机房环境安全

机房配备温湿度监控（温度18-27℃，湿度40%-65%）、消防器材（气体灭火系统）、24小时监控

现场核查、录像回溯

中

增加备用温湿度传感器，每月检查消防器材有效期

行政部*

2024–

设备物理访问控制

服务器机柜双锁管理，非授权人员无法接触设备；移动存储介质禁止随意接入

查看门禁记录、抽查设备访问

高

重新部署机柜锁，启用USB端口管控策略；建立移动存储介质登记制度

IT运维部*

2024–

网络安全

防火墙策略配置

禁用高危端口（如3389、22），仅开放业务必需端口，策略按“最小权限”原则配置

配置核查、策略模拟测试

高

优化防火墙策略，关闭非必要端口；定期（每季度）审计策略有效性

网络安全工程师*

2024–

入侵检测系统（IDS）运行状态

IDS规则库更新至必威体育精装版版本，告警日志留存≥180天，无规则失效情况

查看系统状态、日志记录

中

升级IDS规则库；设置告警阈值，避免误报漏报

安全运维组*

2024–

主机安全

操作系统补丁管理

关键系统补丁修复时效≤7天，非关键补丁修复时效≤30天

漏洞扫描报告、补丁记录核查

高

建立补丁自动分发机制；每周扫描未安装补丁设备

系统管理员*

持续执行

账号与权限管理

禁用默认账号（如admin、root），管理员密码复杂度≥12位且包含大小写字母、数字、特殊符号；账号离职