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单位内部控制系统建设规划

目录

一、概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1系统建设背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.2系统建设目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.3系统建设原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.4系统建设范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

二、现状分析与需求调研．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.1单位业务流程梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.2现有控制措施评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

2.3风险点识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

2.4控制需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.5用户需求调研．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

三、系统总体设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

3.1系统架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

3.2功能模块设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

3.2.1信息审核模块．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

3.2.2流程监控模块．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

3.2.3权限管理模块．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.2.4审计日志模块．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

3.2.5报表管理模块．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

3.3数据标准定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56

3.4接口设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57

四、系统详细设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62

4.1功能详细设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．67

4.1.1信息审核流程详细设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．77

4.1.2流程监控指标设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．79

4.1.3权限分配规则设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84

4.1.4审计日志记录规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．86

4.1.5报表生成模板设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．87

4.2非功能详细设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．89

4.2.1系统性能设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．90

4.2.2系统安全设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．93

4.2.3系统易用性设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．98

4.2.4系统可靠性设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．99

五、系统实施计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．102

5.1项目组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．106

5.2实施进度安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．109

5.3项目资源分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．111

5.4实施阶段划