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上市公司员工持股计划资管合同

《上市公司员工持股计划资管合同》

第1条定义与解释

(a)本合同所称“资管计划”是指甲方委托乙方管理，用于实施上市公司员工持股计划的专项资产管理计划。

(b)“上市公司”是指在本合同签署时已在中国证券交易所挂牌交易的股份有限公司。

(c)“资产净值”是指资管计划资产扣除负债后由投资者享有的净值。

第2条合同标的与范围

(a)乙方依据本合同及中国证券监督管理委员会《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第22条，为甲方提供员工持股计划的资产托管、投资运作、信息披露等服务。

(b)合同标的为资管计划资产，范围包括但不限于股票、债券、衍生品等金融资产。

第3条价格、费用与结算方式

(a)资管计划的管理费为资产净值年化1.5‰，按季支付。

(b)托管费为资产净值年化0.2‰，按季支付。

(c)费用结算以人民币计价，汇率按合同签署之日的中国外汇交易中心中间价确定。甲方应向乙方开具增值税普通发票，税率6%。

第4条交付与验收标准

(a)乙方每月结束后的5个工作日内向甲方提供资产管理报告。

(b)验收标准以资管计划合同约定的投资策略及业绩目标为准，未达目标乙方应承担违约责任。

(c)若交付不符合标准，甲方有权要求乙方在10个工作日内纠正，否则甲方有权解除合同并要求赔偿损失。

第5条双方权利与义务

甲方

(i)按时足额支付费用，逾期每日加收0.1%滞纳金。

(ii)保证其有权签署本合同，并符合《管理办法》第9条规定。

乙方

(i)依据《证券法》第108条及《管理办法》第28条履行忠实义务。

(ii)未经甲方书面同意，不得泄露持股计划信息。

第6条知识产权归属与许可

(a)资管计划投资策略的知识产权归乙方所有，甲方享有在本合同期限内使用权的许可。

第7条必威体育官网网址条款

(a)必威体育官网网址信息包括持股人员名单、投资策略等。

(b)必威体育官网网址期限为合同终止后5年。

(c)违约方应赔偿对方因泄露导致的直接经济损失。

第8条陈述与保证

甲方保证

(i)依据《公司法》第16条已履行内部决策程序。

乙方保证

(i)依据《证券法》第126条具备相应资质。

第9条违约责任

(a)乙方未达业绩目标，应返还管理费并赔偿5%的资产净值损失。

(b)甲方逾期支付费用，应按《民法典》第577条承担违约责任。

第10条不可抗力与法律变更

(a)因《管理办法》修订导致的损失由双方按责任承担。

(b)不可抗力事件发生时，双方可协商暂停履行。

第11条合同期限、暂停与终止

(a)合同期限自签署之日起3年，到期可续约。

(b)任何一方可提前30日书面通知终止，终止时乙方应协助甲方完成持股转让。

第12条争议解决

(a)争议适用中华人民共和国法律，管辖北京市朝阳区人民法院。

第13条通知与送达

(a)通知应通过书面或电子方式送达指定地址。

第14条合同转让与分包限制

(a)乙方不得分包投资运作业务。

第15条其他

(a)本合同自双方签字盖章之日起生效。

(b)一式六份，甲方执四份，乙方执两份。

第16条特别约定（如适用）

(a)若涉及数据跨境，需符合《数据安全法》第40条规定，并约定数据存储地。

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签署页

甲方：______________（盖章）法定代表人/授权代表：______________（签字）

日期：______________

乙方：______________（盖章）法定代表人/授权代表：______________（签字）

日期：______________

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风险提示

①关键违约点：业绩目标未达成、信息泄露。

②常见纠纷场景：费用结算争议、投资策略合规性。

③建议补充的附件清单：资管计划说明书、投资策略书。