网络信息安全风险评估检查清单.docVIP

网络信息安全风险评估检查清单通用工具模板

一、适用场景与目标人群

本工具适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）开展网络信息安全风险评估工作，具体场景包括但不限于：

常规安全审计：定期（如每季度/每年度）对现有网络信息系统进行全面安全风险排查，保证持续合规；

系统上线前评估：新业务系统、重要网络设施部署前，识别潜在安全风险，制定防护措施；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求（如金融、医疗、能源等领域）；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过检查清单追溯风险点，完善防护体系。

目标人群包括企业IT负责人、信息安全工程师、系统运维人员、合规专员及第三方安全评估机构等，需具备基础网络安全知识，熟悉组织内部网络架构与业务流程。

二、检查清单使用流程详解

（一）准备阶段：明确评估范围与资源准备

确定评估对象与范围

根据业务重要性明确评估重点（如核心业务系统、数据库服务器、用户终端网络、边界防火墙等）；

列出评估范围内的资产清单（包括硬件设备、软件系统、数据资源、网络拓扑等），标注资产责任人（如“核心数据库负责人：*”）。

组建评估团队

团队成员需涵盖技术（网络、系统、安全）、业务（流程负责人）、合规（法务/合规专员）三类角色，明确分工（如“技术组负责漏洞扫描，业务组确认业务影响，合规组核对法规条款”）；

若涉及第三方评估，需签订必威体育官网网址协议，明确双方职责。

准备评估工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、渗透测试工具、配置审计工具、日志分析系统等；

资料：网络拓扑图、安全策略文档、权限配置表、历史安全事件记录、系统运维手册等。

（二）实施阶段：逐项检查与记录

信息收集与资产梳理

通过访谈（如访谈系统管理员、网络运维员）、文档查阅（如《网络安全管理制度》《应急预案》）、技术扫描（如端口扫描、服务识别）等方式，全面收集评估对象信息；

核对资产清单与实际运行情况，更新差异项（如新增服务器未纳入清单、报废设备未下线）。

对照清单逐项检查

按照“网络信息安全风险评估检查清单模板”（见第三部分）的类别，逐项开展检查；

每个检查项需明确“检查方法”（如“查看配置文件”“访谈负责人”“工具扫描”）、“检查结果”（“符合”“部分符合”“不符合”），并记录“问题描述”（如“防火墙默认密码未修改”“未启用登录失败锁定策略”）。

风险等级初步判定

对检查中发觉的问题，结合“可能性”（如“高、中、低”）和“影响程度”（如“严重、一般、轻微”），初步判定风险等级（参考标准：可能性高+影响严重=高风险；可能性中+影响一般=中风险；其他组合=低风险）。

（三）分析与报告阶段：输出评估结果

风险汇总与优先级排序

汇总所有问题，按风险等级（高→中→低）、业务影响范围（如核心业务/一般业务）进行排序，明确需优先整改的高风险项。

撰写评估报告

报告内容应包括：评估背景与范围、检查方法与过程、风险清单（问题描述、风险等级、责任部门）、整改建议（具体措施、完成时限）、残余风险分析等；

报告需经评估团队负责人（如“信息安全总监：*”）审核确认，提交至组织管理层。

（四）整改与跟踪阶段：闭环管理

制定整改计划

针对每个风险项，明确整改责任部门（如“网络部负责防火墙策略优化”“运维部负责服务器补丁更新”）、整改措施（如“修改默认密码”“启用双因素认证”）、完成时限（如“高风险项15个工作日内完成，中风险项30个工作日内完成”）。

跟踪验证整改效果

整改期限届满后，由评估团队对整改项进行复查，确认问题是否彻底解决；

对未按期完成或整改不彻底的，需通报管理层并督促二次整改，直至风险闭环。

三、网络信息安全风险评估检查清单模板

检查大类

检查小类

检查内容

检查方法

是否符合

问题描述

风险等级

网络架构安全

网络拓扑隔离

核心业务区、办公区、访客区网络是否逻辑隔离（如VLAN划分）

查看网络拓扑图、交换机配置

□是□否

核心数据库服务器与办公终端在同一VLAN，未隔离

高

边界防护

是否部署防火墙/下一代防火墙（NGFW），并启用访问控制策略（默认拒绝所有非授权访问）

检查设备部署状态、策略配置

□是□否

防火墙策略存在“允许所有IP访问3389端口”规则

高

访问控制安全

身份认证

关键系统（如数据库、服务器）是否采用强密码策略（长度≥12位，包含大小写+数字+特殊字符）

查看密码策略配置、抽样测试

□是□否

部分服务器使用“56”弱密码

高

权限管理

是否遵循“最小权限原则”，定期（如每季度）review用户权限

查看权限分配记录、访谈管理员

□是□否

离职员工*的账号未禁用，仍保留管理员权限

中

数据安全

数据分类分级

是否对敏感数据（如个人信息、商业秘密）进行分类分级，并标记存储位置

查看数据分类文档