2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道含答案（精练）.docxVIP

2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

【答案】：C

2、下列关于债券报价与结算说法错误的是（）。

A.债券买卖报价分为净价和全价两种

B.债券结算为全价结算

C.债券报价为每100元面值债券的价格

D.净价=全价+应计利息

【答案】：D

3、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

【答案】：C

4、关于金融期权下列说法中错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。

B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务

C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的

D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的

【答案】：D

5、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。

A.4

B.8

C.10

D.20

【答案】：D

6、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。

A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少

B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施

C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系

D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用

【答案】：B

7、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A.公开原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.公平原则

【答案】：A

8、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。?

A.记名股票

B.优先股票

C.无记名股票

D.记名股票或无记名股票

【答案】：A

9、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元。

A.0.16

B.1

C.4

D.5

【答案】：C

10、()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

【答案】：C

11、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：A

12、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

13、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

14、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C

15、目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（）。

A.大连商品交易所

B.郑州商品交易所

C.广州货交易所

D.深圳期货交易所

【答案】：D

16、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A

17、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。

A.通常在特定区域从事商业银行业务

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.各项业务均衡发展

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平

【答案】：C

18、下列说法中，正确的是（）。

A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C.国家法定节假日证券交易所无须休市

D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

【答案】：D

19、国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。

A.中央银行

B.清算机构

C.银行业协