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无关联人员认证标准操作流程

一、引言

为确保特定业务场景下（如敏感信息访问、特定区域进入、重要项目参与等）相关人员与既定排除对象或风险群体不存在任何未经允许的关联关系，保障信息安全、资产安全及业务活动的独立性与公正性，特制定本无关联人员认证标准操作流程（以下简称“本流程”）。

本流程旨在规范无关联人员认证的申请、审核、调查、结论及记录等环节，明确各相关方职责，确保认证过程的严谨性、客观性与可追溯性。本流程适用于所有需要进行无关联人员认证的内部及外部个体。

二、认证申请与受理

（一）申请发起

1.申请人：需进行无关联认证的个人，或由相关业务部门/项目组为特定参与人员统一代为发起申请。

2.申请途径：通过指定的认证管理系统在线提交，或填写纸质《无关联人员认证申请表》（以下简称“申请表”）并提交至指定受理部门。

3.申请材料：

*有效身份证件复印件或扫描件。

*完整填写的《申请表》，内容至少包括：个人基本信息、主要社会关系、职业经历（近若干年）、以及与认证相关的特定声明。

*受理部门要求的其他补充材料（如适用）。

（二）材料受理与初步审查

1.受理部门：指定的行政部门或专职认证机构。

2.审查内容：

*申请材料是否齐全、清晰，申请表填写是否完整、规范。

*身份证件是否在有效期内，与申请人声明信息是否一致。

*初步判断申请材料是否存在明显瑕疵或疑点。

3.处理方式：

*材料齐全且符合要求的，予以受理，生成受理编号，并向申请人或申请部门出具《受理通知书》。

*材料不齐全或不符合要求的，一次性告知申请人或申请部门需补充或更正的全部内容，并给予合理的补正期限。逾期未补正或补正后仍不符合要求的，不予受理，并说明理由。

三、审核与调查

（一）信息核验

1.身份信息核验：通过权威身份验证渠道对申请人身份信息的真实性进行核验。

2.基础信息交叉验证：对申请表中填写的职业经历、教育背景等基础信息，利用内部可及数据库或必要时通过合规的外部信息渠道进行初步交叉验证。

（二）关联性排查

1.排查范围界定：根据认证目的和业务需求，明确需排查的“关联方”范围。通常包括但不限于：

*特定组织（如竞争对手、合作禁止名单内机构等）的现任或前任雇员、董事、监事、高级管理人员。

*与特定项目、合同、事件有直接或间接利益关系的个人或其近亲属。

*内部规定的其他需规避的关联人员范围。

2.排查方法：

*数据库检索：利用内部核心业务系统、人力资源管理系统、合作伙伴管理系统、黑名单系统等进行关键字检索和匹配。

*公开信息检索：在合规前提下，通过互联网公开信息平台（如企业信息查询平台、行业协会信息、新闻报道等）进行检索，排查潜在关联。

*人工访谈与核实：在必要且符合程序的前提下，可与申请人进行访谈，或向相关知情方进行侧面核实。

3.排查记录：对排查过程中使用的渠道、检索的关键词、发现的信息点及排查结论均需进行详细记录，确保可追溯。

（三）审核意见形成

1.审核人员：由指定的审核人员或审核小组根据排查结果进行综合评估。

2.审核标准：严格依据本流程及相关业务规则中关于“无关联”的定义和判定标准进行。

3.审核意见：

*通过：经排查，未发现申请人与界定的关联方存在任何关联关系。

*不通过：经排查，发现申请人与界定的关联方存在明确的关联关系。

*需进一步核实：排查过程中发现可疑线索或信息不明确，需进行补充调查。

四、认证结论与告知

（一）认证结论审批

1.审核人员将审核意见及相关支撑材料提交给指定的审批人进行审批。

2.审批人根据审核意见、材料完整性及认证政策，做出最终认证结论。

（二）结论告知

1.通过认证：向申请人或申请部门出具《无关联人员认证通过通知书》，明确认证有效期（如有）。

2.未通过认证：向申请人或申请部门出具《无关联人员认证未通过通知书》，简要说明未通过原因（涉及必威体育官网网址信息的除外），并告知其申诉权利（如有）。

3.告知方式：可通过书面、邮件或认证管理系统内消息等方式进行告知，确保申请人能够有效接收。

（三）申诉处理（如适用）

1.申请人对未通过认证结论有异议的，可在收到通知后的规定时限内，向受理部门提交书面申诉材料，并提供新的证据或说明。

2.受理部门收到申诉后，应组织复核或重新调查，并在规定时限内将复核结果告知申诉人。复核结论为最终结论。

五、认证的有效期与更新

1.认证有效期：根据认证目的和风险评估结果，设定合理的认证有效期。

2.到期提醒与更新：认证有效期届满前，如需继续保持认证状态，申请人或申请部门应提前申请更新认证，更新流程参照初次认证流程执行。

3.信息变更报告：在