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证券市场基本法律法规模拟测试卷四

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是（）。

A.发行市场是交易市场的基础和前提

B.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

C.发行市场和交易市场相互依存、相互制约

D.发行市场是交易市场的核心，交易市场是发行市场的补充

答案：D

解析：证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有交易市场的证券交易，发行市场的规模决定了交易市场的规模，影响着交易市场的交易价格。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力。发行市场和交易市场相互依存、相互制约。交易市场是证券流通市场的核心，发行市场是交易市场的基础。所以D选项说法错误。

2.下列不属于证券市场显著特征的是（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是信用直接交换的场所

答案：D

解析：证券市场具有三个显著特征：一是价值直接交换的场所，因为有价证券本质上是价值的一种直接表现形式；二是财产权利直接交换的场所，证券代表着对一定数额财产的所有权或债权；三是风险直接交换的场所，投资者在买卖证券的同时，也就意味着对风险的买卖和交换。证券市场并非信用直接交换的场所，所以D选项符合题意。

3.设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。

A.2；1

B.2；2

C.3；1

D.3；2

答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》，设立证券公司的主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。所以答案选D。

4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.10000

C.50000

D.100000

答案：A

解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。所以A选项正确。

5.下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应采取必威体育官网网址措施的说法，错误的是（）。

A.与公司工作人员签署必威体育官网网址文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格必威体育官网网址

B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D.证券公司聘用外部服务商的，无须对其进行必威体育官网网址管理

答案：D

解析：证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应采取一系列必威体育官网网址措施，包括与公司工作人员签署必威体育官网网址文件，要求其对工作中获取的敏感信息严格必威体育官网网址；加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测等。当证券公司聘用外部服务商时，也应当对其进行必威体育官网网址管理，所以D选项说法错误。

6.下列属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.合规负责人

B.清算人员

C.财务人员

D.董事会秘书

答案：A

解析：证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。清算人员和财务人员通常不属于高级管理人员范畴。董事会秘书不一定属于高级管理人员，只有在其实际履行高级管理职务时才是。所以答案选A。

7.下列关于证券经纪业务特点的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务的对象具有广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商可以以自己的资金进行证券买卖

答案：D

解析：证券经纪业务具有以下特点：一是业务对象的广泛性，所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象；二是证券经纪商的中介性，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人；三是客户指令的权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券；四是客户资料的必威体育官网网址性，证券经纪商应妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录等资料。证券经纪商并不以自己的资金进行证券买卖，而是代理客户买卖证券，所以D选项说法错误。

8.下列关于证券经纪业务中客户资产保护的说法，错误的是（）。

A.证券公司为客