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金融行业反洗钱合规文化处置方案 .pdf

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    金融行业反洗钱合规文化处置方案

    一、总则

    1、适用范围

    本预案适用于本单位金融业务运营过程中涉及反洗钱合规风险

    事件的管理与处置。具体涵盖客户身份识别异常、可疑交易监测触

    发、反洗钱客户尽职调查不充分、反洗钱内部控制缺陷等风险事

    件。比如某分行因未按《反洗钱法》求进行客户背景核查，导致

    被监管机构出具《反洗钱行政处罚决定书》，单笔罚款高达500万元

    人民币，此类事件应纳入本预案处置范畴。反洗钱合规风险事件具

    有突发性、隐蔽性和传导性特点，一旦爆发可能引发客户流失、监

    管处罚甚至系统性金融风险。数据显示，20

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