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环境管理体系内审合规性自评表

引言

在当前日益强调可持续发展与环境保护的时代背景下，建立并有效运行环境管理体系（EMS）已成为企业提升核心竞争力、履行社会责任的重要途径。内部审核作为环境管理体系持续改进的关键环节，其有效性直接关系到体系能否真正落地并发挥作用。合规性自评，作为内审工作的重要组成部分，旨在帮助组织系统地检查自身在环境法律法规遵循、体系文件执行以及环境绩效达成等方面的符合程度，及时发现潜在风险与改进机会。本文旨在提供一份兼具专业性与实用性的环境管理体系内审合规性自评表框架及使用指南，以期为企业的环境管理实践提供有益参考。

一、自评表设计原则与使用说明

本自评表的设计以通用性和指导性为原则，力求覆盖环境管理体系的核心要素。企业在实际应用时，应结合自身规模、行业特点、工艺流程以及所建立的环境管理体系具体文件（如手册、程序文件等）进行调整和细化，确保自评内容与企业实际紧密贴合。

（一）适用范围

本自评表适用于组织内部对其环境管理体系的合规性进行自我评估，既可作为年度内审的前置环节，也可用于日常的合规性监控。

（二）自评内容

自评内容将围绕环境管理体系的关键要素展开，包括但不限于：环境方针与承诺、环境因素识别与评价、法律法规及其他要求的获取与合规性评价、目标指标与管理方案、资源配置与职责分工、能力培训与意识提升、信息交流与沟通、文件控制与记录管理、运行控制与应急准备、监视测量与改进机制等。

（三）评分标准说明（示例）

为便于量化评估，可采用简单的评分体系，例如：

*符合（√）：相关要求已被有效识别、文件化，并得到一贯遵守和实施，证据充分。

*部分符合（△）：相关要求已被识别，但在实施过程中存在轻微偏差或证据不够充分，需进一步改进。

*不符合（×）：相关要求未被识别、文件化缺失，或实施过程中存在严重偏差，可能导致环境风险或不合规。

（四）自评实施与报告

自评工作应由具备相应能力的内部人员（可跨部门组成自评小组）或指定负责人完成。自评完成后，应形成书面的自评报告，明确指出发现的问题、不符合项、改进建议及责任部门与完成时限，并提交管理评审。

二、环境管理体系内审合规性自评表示例

|序号|评审要素|评审内容/要点|符合性判断(√/△/×)|发现/证据描述(此处填写具体情况或引用文件编号)|改进建议/措施|责任部门/人|计划完成日期|

|1|环境方针与承诺|||||||

|1.1|环境方针制定|环境方针是否与组织的宗旨和战略方向一致，是否包含对持续改进、污染预防、遵守适用法律法规及其他要求的承诺。||||||

|1.2|环境方针传达与理解|环境方针是否传达到所有为组织或代表组织工作的人员，并为其理解。|||