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安全风险辨识评估和安全风险分级管控

一、总论

1.1背景与意义

当前，我国安全生产形势总体稳定，但重特大事故仍时有发生，根源在于安全风险辨识不全面、评估不科学、管控不到位。随着《中华人民共和国安全生产法》《安全生产风险分级管控通则》等法律法规的深入实施，建立安全风险辨识评估与分级管控体系已成为企业落实主体责任、防范事故的核心举措。通过系统辨识生产活动中存在的风险，科学评估其等级，实施差异化管控，能够从源头消除隐患、降低事故发生概率，保障人员生命财产安全，同时提升企业安全管理精细化水平，促进安全生产与经济社会协调发展。

1.2目的与目标

本方案旨在构建覆盖企业全流程、全要素的安全风险辨识评估与分级管控机制，具体目标包括：一是实现风险辨识全面化，确保覆盖所有生产环节、设备设施和作业活动；二是推动风险评估科学化，采用定量与定性相结合的方法，准确判定风险等级；三是确保风险管控精准化，根据风险等级制定差异化管控措施，明确责任主体和落实标准；四是形成风险管控动态化，通过定期评估和持续改进，确保风险管控体系适应企业内外部条件变化。

1.3适用范围

本方案适用于所有生产经营单位，重点突出高危行业领域（如矿山、危险化学品、建筑施工、交通运输、烟花爆竹等）及存在较大安全风险的其他行业企业。具体涵盖企业规划、设计、建设、生产、储存、运输、报废等全生命周期环节，涉及人员、设备、物料、环境、管理等各类风险因素。

1.4基本原则

1.4.1源头治理原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”，在规划、设计、建设等源头阶段嵌入风险管控措施，从本质上降低风险。

1.4.2分级负责原则：明确企业主要负责人、分管负责人、部门负责人及一线岗位人员的风险管控责任，形成“一级抓一级、层层抓落实”的责任体系。

1.4.3动态管理原则：根据生产工艺调整、设备更新、法规变化及事故教训，定期更新风险辨识评估结果和管控措施，确保风险管控的时效性。

1.4.4持续改进原则：通过监督检查、绩效评估和内部审核，不断优化风险辨识评估方法与管控措施，提升体系运行效能。

二、组织机构与职责分工

2.1领导机构设置

2.1.1安全生产委员会

企业应设立安全生产委员会作为安全风险管理的最高决策机构，由主要负责人担任主任，分管安全负责人担任副主任，成员包括各生产、技术、设备、人力资源等关键部门负责人。安委会每季度至少召开一次专题会议，审议重大风险管控方案、资源配置及考核结果，对风险辨识评估的全面性、管控措施的有效性进行最终审批。

2.1.2主要负责人职责

企业主要负责人是安全风险管理的第一责任人，需确保风险辨识评估与分级管控体系所需资源投入，审批年度风险管控目标，组织重大风险隐患整改，并定期向安委会汇报体系运行情况。其核心职责包括：批准风险分级标准、签发风险管控责任清单、主持事故复盘会议以优化管控流程。

2.2专职工作小组

2.2.1风险管控办公室

在安全管理部门下设风险管控办公室，配备专职安全工程师、工艺专家及数据分析人员。办公室承担日常风险管理工作，包括组织全员风险培训、建立风险数据库、监督各部门风险管控措施落实情况，并每月向安委会提交风险动态分析报告。

2.2.2跨部门协作机制

针对涉及多环节的系统性风险（如危化品泄漏、设备连锁故障），由风险管控办公室牵头成立临时专项工作组。工作组由工艺、设备、消防等部门骨干组成，通过现场联合勘查、历史事故模拟分析，制定跨环节风险联防联控方案，明确各环节衔接责任与应急响应流程。

2.3业务部门职责

2.3.1生产部门

生产部门负责本区域风险动态识别，每日开展班前风险预告知，重点管控高风险作业（如受限空间、动火作业）。需建立作业风险清单，实施作业许可审批，并在工艺变更前重新评估风险等级。部门负责人每周组织风险管控措施有效性自查，发现偏差立即启动整改程序。

2.3.2设备管理部门

设备管理部门需建立设备全生命周期风险档案，从采购、安装、运行到报废各阶段进行风险评估。重点监控特种设备、关键安全阀等高风险设备，制定预防性维护计划，记录设备故障历史数据并分析关联风险。设备更新改造前必须进行HAZOP分析，确保新设备风险可控。

2.3.3人力资源部门

人力资源部门负责将风险管控要求纳入岗位说明书，组织岗位风险辨识培训，考核员工风险管控技能。针对高风险岗位实施人员健康监测，建立职业禁忌症筛查机制。同时，优化安全绩效激励制度，将风险管控成效与部门、个人绩效挂钩。

2.4岗位责任落实

2.4.1班组长职责

班组长是现场风险管控的直接执行者，需每日开展班前风险交底，检查员工劳动防护用品佩戴情况，监督操作规程执行。对临时性高风险作业，必须进行现场安全确认并记录风险管控日志。班组长有权叫停违章操作，并立即上报异常风险事件。

2.4.2员