退市应急预案.docxVIP

第1篇

一、前言

为保障上市公司退市过程中的稳定，维护投资者合法权益，降低退市风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合我国证券市场实际情况，特制定本应急预案。

二、适用范围

本应急预案适用于以下情况：

1.上市公司因连续亏损、重大违法违规等情形被证券交易所决定退市；

2.上市公司因重大资产重组、破产重整等情形被证券交易所决定退市；

3.上市公司因其他原因被证券交易所决定退市。

三、组织机构及职责

1.应急领导小组

成立上市公司退市应急领导小组，负责组织、协调、指挥退市应急工作。领导小组由以下人员组成：

（1）组长：公司董事长或总经理；

（2）副组长：公司董事会秘书、财务总监；

（3）成员：公司相关部门负责人。

2.应急办公室

设立上市公司退市应急办公室，负责具体实施退市应急工作。应急办公室由以下人员组成：

（1）主任：公司董事会秘书；

（2）副主任：财务总监；

（3）成员：公司相关部门负责人。

3.应急办公室职责

（1）负责收集、整理退市相关信息，及时向应急领导小组报告；

（2）制定退市应急预案，组织实施退市应急工作；

（3）协调各部门、各环节，确保退市工作顺利进行；

（4）监督退市过程中各项工作的落实情况；

（5）向上级部门报告退市工作进展情况。

四、应急响应

1.退市预警

（1）当上市公司出现可能被退市的风险时，应急办公室应立即启动预警机制，向应急领导小组报告。

（2）应急领导小组根据预警情况，决定是否启动应急预案。

2.退市应急响应

（1）应急办公室根据应急领导小组的决策，制定退市应急响应方案，并组织实施。

（2）应急办公室协调各部门、各环节，确保退市工作顺利进行。

3.退市应急响应措施

（1）信息披露：及时、准确、完整地披露退市相关信息，保障投资者知情权。

（2）投资者关系管理：加强与投资者的沟通，解答投资者疑问，维护投资者合法权益。

（3）资产处置：积极处置公司资产，确保退市后公司资产得到妥善处理。

（4）债务清偿：制定债务清偿方案，确保退市后公司债务得到妥善处理。

（5）员工安置：制定员工安置方案，确保退市后员工权益得到保障。

（6）信息披露与监管配合：积极配合监管部门开展退市相关工作，确保退市工作合法合规。

五、应急结束

1.退市工作完成后，应急领导小组宣布应急结束。

2.应急办公室向应急领导小组报告退市工作总结，包括退市过程中存在的问题、改进措施等。

六、后期处理

1.应急领导小组组织相关部门对退市工作进行总结，分析退市原因，提出改进措施。

2.公司根据总结报告，完善相关制度，加强内部控制，防范类似风险。

3.监管部门对退市工作进行评估，对相关责任人进行处理。

七、附则

1.本应急预案自发布之日起实施。

2.本应急预案由上市公司退市应急领导小组负责解释。

3.本应急预案如与国家法律法规、政策规定相抵触，以国家法律法规、政策规定为准。

4.本应急预案可根据实际情况进行修订。

八、应急演练

1.定期组织应急演练，检验应急预案的有效性和可操作性。

2.应急演练内容包括：信息披露、投资者关系管理、资产处置、债务清偿、员工安置等。

3.应急演练结束后，应急领导小组组织相关部门进行总结，分析演练中发现的问题，提出改进措施。

4.应急演练结果纳入公司年度考核，对演练中表现突出的个人和部门给予表彰。

九、应急保障

1.人力资源保障：公司应配备充足的人力资源，确保退市应急工作的顺利开展。

2.资金保障：公司应确保退市应急工作的资金需求，为退市工作提供必要的资金支持。

3.信息技术保障：公司应加强信息技术建设，为退市应急工作提供必要的技术支持。

4.协作保障：公司应加强与政府部门、行业协会、中介机构的沟通与合作，共同推进退市工作。

通过以上应急预案的实施，旨在确保上市公司退市过程中的稳定，降低退市风险，维护投资者合法权益，促进我国证券市场的健康发展。

第2篇

一、编制目的

为保障上市公司在退市过程中能够平稳过渡，维护投资者合法权益，降低市场风险，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合我国证券市场实际情况，特制定本退市应急预案。

二、编制依据

1.《公司法》

2.《证券法》

3.《上市公司信息披露管理办法》

4.《深圳证券交易所股票上市规则》

5.《上海证券交易所股票上市规则》

6.国家证监会相关规定

7.公司章程

三、适用范围

本预案适用于上市公司在退市过程中，包括退市风险警示、退市实施等各个环节。

四、应急预案组织架构

1.应急预案领导小组

领导小组负责制定、修改和完善应急预案，组织协调各相关部门开展工作，确保应急预案的顺利实施。

2.应急预案办公室

办公室负责应急预案的日常管理工作，协调各部门开展应急工作，处理