财务管理第14章全球投资过程规划.pptx

Slide1;第一节投资规划概述;2、投资的路径――直接投资和间;Slide4;3、金融体系中的投资部门;4、投资与投资规划的关系;Slide7;二、投资规划准备工作;Slide9;Slide10;Slide11;三、投资规划流程;投资规划的流程;第二节收集客户信息;工作要求：;Slide16;第三步：收集客户的风险偏好信息;Slide18;第三节提供咨询服务;（二）货币时间价值的计算;（三）货币时间价值与投资决策;二、金融产品定价的原理;第一单元股票投资;Slide24;Slide25;Slide26;（四）股票交易市场;（五）股票价格指数;二、基本证券交易规则;Slide30;Slide31;Slide32;Slide33;（六）ST与PT;Slide35;Slide36;Slide37;Slide38;Slide39;五、股票投资的收益和风险;Slide41;六、股票的价值评估;第二单元固定收益证券;二、债券的其他要素;三、债券的类型;Slide46;Slide47;四、债券的偿还方式;五、债券市场;*债券的交易;Slide51;Slide52;Slide53;六、竞价交易和全价交易;七、债券的风险;八、债券的信用评级;九、债券与股票的比较;第三单元基金;Slide59;（二）投资基金的当事人;二、投资基金的分类;（3）公司型基金和契约型基金的;Slide63;Slide64;Slide65;三、基金的投资建议;四、投资基金的费用、净资产价值;（二）投资基金的单位资产净值;五、基金的买卖;Slide70;六、基金分红;七、共同基金的特点;Slide73;八、基金投资投资的误区;九、降低基金投资成本的技巧;十、基金投资策划;第四单元投资型信托;（二）信托构成要素;（三）信托的作用机制与职能;（四）信托的分类;Slide81;Slide82;Slide83;二、集合资金信托计划;Slide85;（二）集合资金信托计划的分类;（三）证券投资集合资金信托计划;2、集合资金信托的特点;3、证券投资集合资金信托计划与;（四）股权投资集合资金信托计划;（五）不动产投资集合资金信托计;（六）资金信托产品的优点;（七）资金信托的缺点;（八）资金信托的风险因素;（九）资金信托产品的选择;（十）资金信托产品的购买流程;二、财产信托;（一）新型信托业务;（二）、资产证券化工具;2、资产证券化的分类;Slide101;Slide102;3、资产证券化的主要参与方;4、资产证券化的基本运行流程;资产证券化的运作流程;5、资产支持证券的主要特征;6、资产支持证券的风险与收益;Slide108;7、资产支持证券的投资要点;（二）不动产信托;第五单元外汇;（二）外汇的种类;（三）汇率的概念;（五）汇率的种类;Slide115;Slide116;即期汇率、远期汇率和互换汇率之;5、常见的五种汇率;（六）汇率的决定;2、汇率变动对经济的影响;Slide121;介绍外汇的几种投资渠道;Slide123;Slide124;Slide125;Slide126;Slide127;二、外汇交易;三、外汇交易的形式;Slide130;Slide131;㈡远期外汇交易;Slide133;㈢、掉期外汇交易;㈣、外汇期货交易;㈤、外汇期权交易;Slide137;Slide138;四、套汇和套利交易;第六单元银行理财产品;（二）以收益和风险为标准;三、银行理财产品的特点;第七单元券商集合资产管理;二、券商集合资产管理计划的分类;三、券商集合理财产品的特点;四、券商集合理财与基金的主要区;第八单元QDII产品;二、QDII产品的优点;三、QDII产品的投资风险;四、QDII产品的分类;Slide151;Slide152;第九章金融衍生产品;2、根据原生资产不同大致可以分;二、远期合约;（三）远期合约交易的一个例子;三、期货;交易大厅交易（floortr;全球期货市场;（二）期货合约的要素;（三）期货的主要交易制度;期货交易与现货交易的特征比较;（四）期货交易与远期交易的比较;（五）主要金融期货种类;四、期权;期权与期货的区别;Slide167;Slide168;（一）期权的分类;（二）期权合约的要素;（三）期权的收益;看跌期权买方和卖方收益图;五、权证;（三）权证的要素;（四）权证的用途;（五）选择权证投资应防范的风险;（六）权证的交易;六、掉期（互换交易）;（一）货币互换;Slide180;Slide181;Slide182;（二）利率互换;利率互换案例：;利率互换操作：;利率互换结果：;第十单元