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2025年期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)题库试卷

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足（）的要求。

A.期货公司盈利目标

B.期货公司风险管理

C.期货公司内部控制

D.期货公司合规经营

答案：B。解析：《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司风险管理的要求，并应当与期货交易所、期货保证金安全存管监控机构的相关系统对接、报送数据。

2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B。解析：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

3.下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有

B.期货公司可根据市场情况将客户保证金投资于股票

C.期货公司向客户收取的保证金，属于期货公司所有

D.客户保证金可以与期货公司自有资产合并管理

答案：A。解析：期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B。解析：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

5.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）制度。

A.财务会计

B.风险准备金

C.保证金

D.以上都是

答案：D。解析：期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。同时，期货交易所应当建立、健全财务会计制度。

6.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货公司承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.由期货交易所承担

D.由期货公司与客户共同承担

答案：A。解析：期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

7.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.变更住所或者营业场所

C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D.变更境内分支机构的经营范围

答案：C。解析：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。选项A、B、D只需经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

8.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施不包括（）。

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管

C.宣告该期货公司破产

D.接管

答案：C。解析：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

9.下列人员中，不得担任期货交易所负责人的是（）。

A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年

B.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

C.因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起已逾5年

D.因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起不足5年

答案：D。解析：有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期