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证券发行与承销真题及答案

一、单项选择题

1.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施不包括（）。

A.责令停止承销

B.没收违法所得

C.处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

答案：C

2.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

3.向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A.不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

D.不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

答案：C

4.询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：A

5.上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

6.公司债券上市交易后，公司存在一定情形，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易，该情形不包括（）。

A.公司最近两年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

D.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

答案：A

7.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.短期融资券

B.中小企业集合票据

C.中期票据

D.企业债券

答案：C

8.（）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

A.价值重估

B.资金核实

C.清产核资

D.损益认定

答案：D

9.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。

A.3000；25%

B.5000；20%

C.3000；20%

D.5000；25%

答案：D

10.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

二、多项选择题

1.下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。

A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任

B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则

D.保荐人依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

答案：BCD

2.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）及（）完成首次公开发行股票的下述哪些环节（）。

A.证券交易所网下申购电子化平台

B.中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台

C.累计投标询价

D.资金代收付

答案：ABCD

3.下列关于上市公司配股的说法，正确的有（）。

A.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定

B.配股一般采取网上定价发行的方式

C.配股的对象是全体股东

D.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

答案：ABCD

4.上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（）。

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D.募集资金使用符合相关规定

答案：ABCD

5.公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

B.公司经营困难，被要求限制整改的

C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的

答案：ACD

6.短期融资券的注册文件包括（）。

A.短期融资