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合规管理新人培训试题附答案

一、单项选择题（每题2分，共20题）

1.合规管理的核心目标是（）

A.避免法律制裁

B.确保企业经营活动符合法律法规、监管要求、行业准则和企业内部规章制度

C.提升企业声誉

D.降低企业成本

答案：B

分析：合规管理主要就是让企业各项活动合法合规，A、C、D是合规管理带来的部分结果，核心目标是B。

2.以下不属于合规风险的是（）

A.因违反税收法规面临的税务处罚

B.因产品质量问题导致的客户投诉

C.因违反环保规定被责令停产整顿

D.因未遵守劳动法规引发的劳动纠纷

答案：B

分析：产品质量问题导致的客户投诉属于质量风险，A、C、D均是违反相关法规产生的合规风险。

3.合规管理体系应覆盖企业的（）

A.高层管理人员

B.中层管理人员

C.基层员工

D.全体员工

答案：D

分析：合规管理要全员参与，覆盖全体员工，保证企业整体经营合规。

4.企业合规管理制度建设的第一步是（）

A.制定合规手册

B.进行合规风险评估

C.明确合规管理目标

D.建立合规管理组织架构

答案：C

分析：明确目标是制度建设的基础，有了目标才能进行后续的风险评估、组织架构搭建等工作。

5.合规管理部门在企业中的角色不包括（）

A.监督者

B.服务者

C.决策者

D.咨询者

答案：C

分析：合规管理部门主要是监督、提供服务和咨询，决策是企业高层等的职责。

6.以下哪种行为不属于合规举报的范围（）

A.员工贪污受贿

B.企业泄露商业机密

C.员工工作效率低下

D.企业偷税漏税

答案：C

分析：工作效率低下不属于违反合规相关规定的行为，A、B、D都在合规举报范围内。

7.企业与供应商签订合同时，合规审查的重点不包括（）

A.供应商的资质和信誉

B.合同条款的合法性

C.合同的价格是否最低

D.合同履行的合规风险

答案：C

分析：价格是否最低不是合规审查重点，重点是供应商资质、合同合法性和履行风险等合规方面。

8.合规文化建设的关键是（）

A.领导的重视和推动

B.员工的培训和教育

C.制定严格的规章制度

D.设立合规奖励机制

答案：A

分析：领导重视和推动能带动整个企业形成合规文化，是关键因素。

9.对于新出台的法律法规，企业合规管理部门应首先（）

A.组织员工进行学习

B.评估对企业的影响

C.修改企业内部规章制度

D.向管理层汇报

答案：B

分析：先评估对企业影响，再根据影响采取学习、修改制度等措施。

10.合规管理的独立性是指（）

A.合规管理部门独立于其他部门

B.合规管理人员独立工作，不与其他部门沟通

C.合规管理不受企业高层干预

D.合规管理只对外部监管机构负责

答案：A

分析：独立性是指合规管理部门在企业中有相对独立地位，B不沟通错误，C不受干预太绝对，D应同时对企业和外部负责。

11.企业合规管理的持续改进机制不包括（）

A.定期进行合规审计

B.根据审计结果调整合规策略

C.对违规行为进行惩罚

D.总结经验教训，完善合规制度

答案：C

分析：惩罚违规行为是合规管理措施，但不属于持续改进机制，A、B、D是持续改进机制内容。

12.以下哪项不是合规培训的方式（）

A.线上视频学习

B.案例分析讨论

C.户外拓展训练

D.专家讲座

答案：C

分析：户外拓展训练主要锻炼团队等，不是合规培训方式，A、B、D常见于合规培训。

13.企业合规管理中的“三道防线”不包括（）

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.市场营销部门

答案：D

分析：“三道防线”是业务部门、合规管理部门和内部审计部门，市场营销部门不属于。

14.当企业面临合规风险时，应首先（）

A.采取应急措施控制风险

B.调查风险产生的原因

C.追究相关人员责任

D.向监管机构报告

答案：A

分析：先控制风险，再进行原因调查、责任追究等后续工作。

15.合规管理部门对企业重大决策的合规审查应在（）

A.决策执行过程中

B.决策制定前

C.决策制定后

D.决策出现问题时

答案：B

分析：在决策制定前审查可避免合规问题产生，若在执行中或出现问题时审查可能造成损失。

16.企业合规管理的外部监督主要来自（）

A.股东

B.员工

C.监管机构

D.合作伙伴

答案：C

分析：监管机构对企业进行外部监督，股东、员工是企业内部相关方，合作伙伴无监督职责。

17.以下关于合规管理信息化的说法错误的是（）

A.可以提高合规管理效率

B.能实时监控合规风险

C.完全取代人工合规管理

D.便于合规数据的收集和分析

答案