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《证券从业资格试题证券市场分析测试题试卷》及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.以下哪种风险不属于系统性风险（）

A.利率风险

B.信用风险

C.通货膨胀风险

D.政策风险

答案：B

解析：系统性风险是指由于全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。利率风险、通货膨胀风险、政策风险都属于系统性风险。而信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险，它属于非系统性风险。

2.反映公司在一定会计期间经营成果的报表是（）

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

答案：B

解析：利润表是反映企业在一定会计期间的经营成果的财务报表。资产负债表反映企业在某一特定日期的财务状况；现金流量表反映企业在一定会计期间现金和现金等价物流入和流出的报表；所有者权益变动表反映构成所有者权益的各组成部分当期的增减变动情况。

3.以下技术分析指标中，属于超买超卖型指标的是（）

A.MACD

B.RSI

C.OBV

D.BIAS

答案：B

解析：相对强弱指标（RSI）是通过比较一段时期内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析市场买卖盘的意向和实力，从而判断未来市场的走势，属于超买超卖型指标。MACD是趋势型指标，用于判断买卖时机和市场趋势；OBV是能量潮指标，通过统计成交量变动的趋势来推测股价趋势；BIAS是乖离率指标，反映股价在波动过程中与移动平均线偏离程度。

4.债券的票面利率是指债券发行者（）占票面金额的比率。

A.每年支付的利息

B.每半年支付的利息

C.每季度支付的利息

D.到期偿还的本金

答案：A

解析：债券票面利率是指债券发行者预计一年内向投资者支付的利息占票面金额的比率。

5.道氏理论认为，（）是最重要的价格。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

答案：B

解析：道氏理论认为收盘价是最重要的价格，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。因为收盘价是多空双方在一天的争斗之后最终达成的共识，是双方的平衡点。

6.某股票的β系数为1.2，市场组合的预期收益率为10%，无风险收益率为4%，则该股票的预期收益率为（）

A.11.2%

B.10%

C.12%

D.8%

答案：A

解析：根据资本资产定价模型：\(R_i=R_f+\beta\times(R_m-R_f)\)，其中\(R_i\)是股票的预期收益率，\(R_f\)是无风险收益率，\(\beta\)是股票的β系数，\(R_m\)是市场组合的预期收益率。代入数据可得：\(R_i=4\%+1.2\times(10\%-4\%)=4\%+7.2\%=11.2\%\)。

7.以下关于行业生命周期的说法，错误的是（）

A.幼稚期的行业增长速度较为缓慢

B.成长期的行业利润增长较快

C.成熟期的行业市场需求趋于饱和

D.衰退期的行业增长率为负数

答案：A

解析：幼稚期的行业由于新的产品或服务刚刚诞生，市场认知度低，需要大量的研发投入和市场推广，虽然增长速度可能较快，但面临较高的风险和不确定性。成长期行业产品逐渐被市场接受，需求增长迅速，利润增长较快；成熟期行业市场需求趋于饱和，竞争激烈；衰退期行业由于新技术的出现等原因，市场需求逐渐减少，增长率可能为负数。

8.证券投资基金的托管人通常是（）

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.信托投资公司

答案：A

解析：证券投资基金的托管人通常是商业银行。托管人负责保管基金资产，监督基金管理人的投资运作，保障基金资产的安全和独立。证券公司主要从事证券经纪、承销、自营等业务；基金管理公司负责基金的投资运作；信托投资公司主要从事信托业务。

9.以下哪种因素不会影响股票的市场价格（）

A.公司的盈利水平

B.宏观经济环境

C.投资者的心理预期

D.公司的注册资本

答案：D

解析：公司的盈利水平直接影响公司的价值和投资者的收益预期，会影响股票价格；宏观经济环境如经济增长、利率、通货膨胀等会对整个市场和公司的经营产生影响，进而影响股票价格；投资者的心理预期会影响他们的买卖决策，从而影响股票价格。而公司的注册资本是公司成立时的法定资本，一般不会直接影响股票的市场价格。

10.波浪理论中，一个完整的上升浪由（）个浪组成。

A.3

B.5

C.8

D.13

答案：B

解析：波浪理论认为，一个完整的上升浪由5个浪组成，其中1、3、5浪是上升浪，2、4浪是调整浪。一个完整的波浪周期由上升5浪和下降3浪共8浪组成