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岗位廉洁风险自查表【精选范文】

岗位廉洁风险自查表

一、基本信息

1.岗位名称：[具体岗位名称]

2.所在部门：[具体部门名称]

3.岗位责任人：[责任人姓名]

4.自查时间：[具体日期]

二、廉洁风险识别

（一）岗位职责风险

1.职责描述：

主要职责：[详细描述该岗位的主要职责，如“负责公司财务报表的编制与审核”、“负责项目招投标的全过程管理等”]

次要职责：[详细描述该岗位的次要职责，如“协助部门领导进行日常工作安排”、“参与公司内部审计等”]

2.风险点识别：

权力行使风险：[具体描述该岗位在行使权力过程中可能存在的风险，如“在财务报表编制过程中，可能存在数据篡改、虚报冒领等问题”]

职责履行风险：[具体描述该岗位在履行职责过程中可能存在的风险，如“在项目招投标过程中，可能存在暗箱操作、收受回扣等问题”]

信息必威体育官网网址风险：[具体描述该岗位在处理敏感信息时可能存在的风险，如“泄露公司财务数据、商业机密等”]

（二）制度执行风险

1.制度清单：

公司内部管理制度：[列出该岗位需遵守的公司内部管理制度，如“财务管理制度”、“招投标管理制度”等]

行业法规及政策：[列出该岗位需遵守的行业法规及政策，如“会计法”、“招标投标法”等]

2.风险点识别：

制度执行不到位：[具体描述该岗位在执行制度过程中可能存在的问题，如“未严格按照财务管理制度进行报销审核”、“在招投标过程中未严格遵守相关法规”等]

制度漏洞：[具体描述现有制度中可能存在的漏洞，如“财务管理制度中对某些费用报销的规定不够明确”、“招投标管理制度中对评标过程的监督不够严格”等]

（三）外部环境风险

1.外部环境描述：

行业特点：[描述该岗位所在行业的特殊性，如“市场竞争激烈”、“政策法规变动频繁”等]

合作伙伴情况：[描述该岗位在日常工作中接触的合作伙伴情况，如“供应商较多”、“客户关系复杂”等]

2.风险点识别：

商业贿赂风险：[具体描述该岗位在对外交往中可能面临的商业贿赂风险，如“供应商为获取订单可能采取不正当手段”、“客户为获取优惠可能进行贿赂”等]

利益输送风险：[具体描述该岗位在对外交往中可能存在的利益输送风险，如“利用职务之便为亲朋好友谋取利益”、“与外部人员勾结进行利益输送”等]

三、廉洁风险自查

（一）岗位职责风险自查

1.权力行使自查：

自查内容：是否存在滥用职权、以权谋私的情况。

自查结果：[详细描述自查结果，如“经自查，本人在财务报表编制过程中，严格按照相关规定操作，未发现数据篡改、虚报冒领等问题”]

2.职责履行自查：

自查内容：是否存在失职渎职、推诿扯皮的情况。

自查结果：[详细描述自查结果，如“经自查，本人在项目招投标过程中，严格按照招投标管理制度操作，未发现暗箱操作、收受回扣等问题”]

3.信息必威体育官网网址自查：

自查内容：是否存在泄露公司机密、敏感信息的情况。

自查结果：[详细描述自查结果，如“经自查，本人在处理公司财务数据、商业机密时，严格遵守必威体育官网网址制度，未发现泄露信息的情况”]

（二）制度执行风险自查

1.制度执行情况自查：

自查内容：是否严格按照公司内部管理制度及行业法规政策执行。

自查结果：[详细描述自查结果，如“经自查，本人在财务报销审核过程中，严格按照财务管理制度操作，未发现违规行为”]

2.制度漏洞自查：

自查内容：是否存在制度执行不到位或制度本身存在漏洞的情况。

自查结果：[详细描述自查结果，如“经自查，发现财务管理制度中对某些费用报销的规定不够明确，已向相关部门提出改进建议”]

（三）外部环境风险自查

1.商业贿赂风险自查：

自查内容：是否存在接受商业贿赂、不正当利益的情况。

自查结果：[详细描述自查结果，如“经自查，本人在与供应商、客户交往过程中，严格遵守廉洁自律规定，未接受任何形式的商业贿赂”]

2.利益输送风险自查：

自查内容：是否存在利用职务之便进行利益输送的情况。

自查结果：[详细描述自查结果，如“经自查，本人未利用职务之便为亲朋好友谋取利益，也未与外部人员勾结进行利益输送”]

四、廉洁风险防控措施

（一）岗位职责风险防控

1.权力行使防控措施：

加强权力监督：建立健全权力运行监督机制，定期对岗位权力行使情况进行检查。

公开透明操作：在关键业务环节实行公开透明操作，接受群众监督。

2.职责履行防控措施：

明确职责分工：进一步明确岗位职责，避免职责不清导致的失职渎职。

加强业务培训：定期组织业务培训，提高岗位责任人的业务能力和廉洁意识。

3.