质量环境和职业健康安全管理体系审核检查表.docVIP

XXXXXXXXXXXXXX有限公司

质量、环境、职业健康安全一体化管理体系

审核检查表

编号：XXXXXXXXXX

受审核部门：

陪同人员：

审核日期：

第页/共页

审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文献、合用的法律法规

审核员：

条款

检查内容

检查方法

检查发现

结果

评价

管理

体系

ISO

9001

ISO14001

GB

18001

项目

提问

文献查阅

现场检查

4.2.1

总则

4.2.1

总则

4.4.4

文献

4.4.4

文献

◆组织是否有文献化的管理体系？相关文献是否齐全？文献是书面形式还是电子形式？

◆与管理体系相关的文献有多少？是否符合标准的规定？

◆与受审核部门相关的文献有多少？

◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？

◆电子形式文献的使用是否有效？

√

√

√

√

◆管理体系文献是否覆盖了标准的合用要素（或过程）并符合其规定？要素（或过程）之间互相作用关系是否给予拟定及描述？

◆管理体系文献的内容是否满足ISO9001，ISO1401，GB28001的规定？

◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文献的接口是否清楚？

√

√

◆查询相关文献的途径

◆有否规定查询相关文献的途径？

◆文献是否便于查阅？

√

√

4.2.2

综合管理手册

4.2.2

质量手册

◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？

◆管理手册是否涉及管理体系的范围？

◆管理手册是否涉及任何剪裁的细节与合理性？

◆管理手册是否引用或涉及程序文献？

◆管理手册是否涉及管理体系过程（或要素）之间的互相作用的表述。

◆手册和程序是否互相协调，是否有可操作性？

√

√

√

√

√

◆管理手册的控制情况

◆手册的发放、更改是否符合文献控制规定？

√

4.2.3

文献控制

4.2.3

文献控制

4.4.5

文献控制

4.4.5

文献和资料控制

◆制定的文献控制程序是否符合规定

◆文献控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文献的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？

◆程序文献是否有效版本？

◆外来文献（如标准）是否涉及在控制范围内？

◆是否规定了文献的保管办法？

◆是否规定了适时和定期评审文献的有效性？

◆对体系的运营起关键作用的岗位是否得到现行有效文献？

◆是否规定了失效文献的处置、管理办法？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

◆文献的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆所有文献是否笔迹清楚？

◆所有文献标记是否明确？

◆文献发布前是否得到授权人的批准？

◆所有文献是否均注明制定或修订日期？

◆文献修改后是否重新批准？

◆辨认文献现行修改状态的方法是什么？是否满足规定？

◆使用处是否都使用适应文献的有效版本？

◆文献的查找是否方便？

◆文献的保管是否有效？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

◆外来文献的控制

◆是否对外来文献的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？

◆执行的如何？

√

√

◆作废文献的管理

◆是否对保存的作废文献进行标记和管理，以防止误用？

√

4.2.4

记录控制

4.2.4

记录控制

4.5.4

记录控制

4.5.3

记录和记录管理

◆是否有对记录进行管理的程序

◆程序中是否对记录的标记、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？

◆与本组织有关的记录有哪些？

◆与受审核部门有关的记录有哪些？

◆程序中是否包含对记录的质量规定？

◆是否有保存期限的规定？

√

√

√

√

√

◆记录管理的实况

◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？

◆对记录的标记、贮存、检索、保护是否与书面程序的规定相一致？

◆记录是否填写对的、笔迹清楚？

◆贮存是否便于存取和检索？

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？

◆过期记录是否按规定进行处置？

◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？

◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？

◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

5.1

管理承诺

5.1

管理承诺

◆最高管理者对其建立和改善管理体系的承诺可以提供哪些证据？

◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目的，并采用措施使员工对的理解并贯彻执行？

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文献等方式将相关方（客户）的规定、法律法规的规定传达成各阶层员工？

◆各阶层员工是否充足理解这些规定的重要性，并在工作中保证这些规定的实现？

◆是否认期进行管理评审，保证质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充足