有哪些信誉好的足球投注网站- 1、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第1篇
一、编制目的
为提高银行合规风险管理水平，确保银行在面临合规风险时能够迅速、有效地采取应对措施，降低合规风险带来的损失，维护银行稳定经营，特制定本预案。
二、编制依据
1.《中华人民共和国银行业监督管理法》
2.《商业银行合规风险管理指引》
3.《商业银行合规风险管理办法》
4.《银行业金融机构合规风险应急预案》
5.银行内部相关规章制度
三、适用范围
本预案适用于银行在合规风险管理过程中，针对各类合规风险事件，包括但不限于：违规操作、内部欺诈、外部欺诈、洗钱、违反反洗钱法规、违反反恐怖融资法规、违反反洗钱法规等。
四、组织架构
1.领导小组：由银行主要负责人担任组长，分管合规、风险、审计、法律等部门负责人担任副组长，各部门负责人为成员。
2.工作小组：由合规部门牵头，风险管理、审计、法律等部门人员组成。
3.应急响应小组：由工作小组人员组成，负责具体应急响应工作。
五、应急响应程序
1.风险识别与评估
（1）合规部门负责对银行内部及外部合规风险进行持续监测，及时发现合规风险隐患。
（2）对识别出的合规风险隐患进行评估，确定风险等级。
2.风险预警
（1）合规部门根据风险等级，向领导小组报告风险情况。
（2）领导小组根据风险情况，决定是否启动应急预案。
3.应急响应
（1）应急响应小组接到启动应急预案的通知后，立即开展以下工作：
①成立临时工作组，负责协调、指挥应急响应工作。
②制定具体应急措施，明确各部门职责。
③组织相关人员开展应急演练，提高应急处置能力。
④加强与监管部门、同业及相关部门的沟通协调。
（2）应急响应小组按照以下步骤开展应急响应工作：
①信息收集：收集相关风险事件信息，包括事件发生时间、地点、涉及人员、损失情况等。
②分析研判：对收集到的信息进行分析研判，确定事件性质、影响范围、损失程度等。
③制定应对措施：根据事件性质、影响范围、损失程度，制定具体应对措施。
④实施应对措施：组织相关人员按照预案要求，实施应对措施。
⑤跟踪评估：对应对措施实施情况进行跟踪评估，确保风险得到有效控制。
4.应急结束
（1）风险事件得到有效控制，损失得到妥善处理，应急响应小组提出结束应急响应的建议。
（2）领导小组同意结束应急响应，宣布应急响应结束。
六、应急响应措施
1.违规操作
（1）立即停止违规操作，采取措施防止风险扩大。
（2）对违规操作人员进行调查，查明原因，依法依规进行处理。
2.内部欺诈
（1）立即采取措施防止损失扩大，追回被骗资金。
（2）对涉嫌内部欺诈人员进行调查，依法依规进行处理。
3.外部欺诈
（1）立即采取措施防止损失扩大，追回被骗资金。
（2）协助公安机关调查，依法依规进行处理。
4.洗钱
（1）立即采取措施防止洗钱行为，防止资金流失。
（2）协助公安机关调查，依法依规进行处理。
5.违反反洗钱法规
（1）立即采取措施纠正违法行为，防止风险扩大。
（2）配合监管部门调查，依法依规进行处理。
6.违反反恐怖融资法规
（1）立即采取措施纠正违法行为，防止风险扩大。
（2）配合监管部门调查，依法依规进行处理。
七、应急响应保障
1.人力资源保障：确保应急响应小组人员充足，具备相关专业知识和技能。
2.资金保障：确保应急响应工作所需资金及时到位。
3.信息保障：确保应急响应信息畅通，及时传递相关信息。
4.物资保障：确保应急响应工作所需物资充足，及时调配。
八、应急响应演练
1.定期组织应急响应演练，提高应急处置能力。
2.演练内容应包括各类合规风险事件，如违规操作、内部欺诈、外部欺诈等。
3.演练结束后，对演练情况进行总结评估，完善应急预案。
九、预案管理
1.本预案由银行合规部门负责解释。
2.本预案自发布之日起实施，原有相关规定与本预案不一致的，以本预案为准。
3.银行应根据实际情况，对预案进行修订和完善。
4.银行应定期对预案进行培训和宣传，提高全体员工的风险意识和应急处置能力。
本预案旨在提高银行合规风险管理水平，确保银行在面临合规风险时能够迅速、有效地采取应对措施，降低合规风险带来的损失，维护银行稳定经营。银行应认真贯彻执行本预案，确保合规风险管理工作的顺利进行。
第2篇
一、引言
随着金融市场的快速发展，银行业务日益复杂，合规风险也随之增加。为有效预防和应对合规风险，确保银行稳健经营，维护金融稳定，特制定本应急预案。
二、编制依据
1.《中华人民共和国银行业监督管理法》
2.《中华人民共和国商业银行法》
3.《银行业合规风险管理指引》
4.《银行业合规风险处置应急预案》
5.银行内部规章制度
三、应急预案目标
1.及时发现、识别和评估合规风险，确保银行合规经营。
2.采取有效措施，降低合规风险损失。
3.维护银行声
文档评论（0）