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环境管理体系内审指南及实施手册

前言

环境管理体系内部审核（以下简称“内审”）是组织自我监督、自我完善机制的重要组成部分，是确保环境管理体系持续有效运行、符合预定目标的关键环节。本手册旨在为组织内部审核人员提供一套系统、实用的操作指南，帮助其规范审核流程、提升审核技能、确保审核质量，从而推动组织环境绩效的持续改进。

本手册的编写基于对环境管理体系标准核心要求的理解与实践经验的总结，强调审核的客观性、系统性和有效性。它不仅适用于初次建立环境管理体系的组织，也适用于寻求体系优化和绩效提升的成熟组织。希望通过本手册的应用，能使组织的内审工作更加规范化、专业化，并真正发挥其在环境管理体系中的监督与改进作用。

第一章环境管理体系内审概述

1.1内审的定义与目的

环境管理体系内审是指由组织内部具备相应能力的人员，依据预定的审核准则，对组织的环境管理体系进行的系统性、独立性的检查与评价活动。

其核心目的在于：

*判定环境管理体系是否符合组织自身所确定的环境管理体系要求，以及相关标准的要求。

*判定环境管理体系是否得到了妥善的实施和保持。

*识别环境管理体系中存在的问题和改进机会，为管理评审提供输入，并推动体系的持续改进。

1.2内审的价值与意义

有效的内审能够为组织带来多方面的价值：

*确保合规性：通过定期审核，验证组织活动是否符合法律法规及自身环境方针、目标的要求。

*提升管理效能：发现体系运行中的薄弱环节，促进管理流程的优化和资源的有效利用。

*预防环境风险：及时识别潜在的环境因素和环境风险，采取措施加以控制和削减。

*增强员工意识：通过审核过程中的沟通与交流，提升全体员工的环境意识和责任感。

*巩固客户信任：向相关方展示组织对环境管理的承诺和体系的有效性，增强市场竞争力。

1.3内审原则

为确保内审的公正性和有效性，审核活动应遵循以下原则：

*独立性：审核员应独立于被审核活动，避免利益冲突，以确保审核结论的客观性。

*基于证据：审核结论应建立在可验证的客观证据基础之上，避免主观臆断。

*系统性：审核应按照预定的程序和方法进行，确保全面、有序地覆盖审核范围。

*文件化：审核过程、发现和结果均应予以记录，形成文件。

*基于风险：审核的策划和实施应考虑组织的环境风险和重要环境因素。

1.4内审员资质与能力

内审员是内审工作的执行者，其资质与能力直接影响审核质量。内审员应具备：

*熟悉环境管理体系标准及相关的法律法规要求。

*掌握审核的原则、方法和技巧。

*具备与审核工作相关的专业知识和实践经验。

*良好的沟通、观察、分析和判断能力。

*正直、公正、客观的职业素养和职业道德。

*经过适当的培训并具备相应的审核经历。

组织应建立内审员的选拔、培训、考核和管理机制，确保其持续满足审核工作的要求。

第二章内审策划与准备

充分的策划与准备是确保内审顺利实施并取得预期效果的前提。

2.1审核方案的制定

组织应根据环境管理体系的规模、复杂程度、运行状况以及以往审核结果，制定年度或周期性的内审方案。审核方案应明确：

*审核的频次和时机。

*审核的范围和覆盖的部门/过程。

*审核的目的和准则。

*审核资源的分配（包括人员、时间、经费等）。

*审核结果的报告和后续改进要求。

审核方案应由管理层批准，并根据实际情况进行动态调整。

2.2审核计划的编制

针对每次具体的内审，应编制详细的审核计划。审核计划是指导审核活动的具体文件，通常包括：

*审核目的、范围和准则。

*审核组成员及其分工（审核组长、组员）。

*审核日期和具体的日程安排（各部门/过程的审核时间、首次会议、末次会议时间）。

*审核的主要步骤和方法。

*审核报告的提交时限。

审核计划应提前下发至受审核部门和审核组成员，以便各方做好准备。受审核部门对审核计划如有异议，应在审核前与审核组长协商解决。

2.3审核组的组建与任务分配

审核组长应由具备丰富审核经验和组织协调能力的内审员担任。审核组长负责：

*组建审核组，选择合适的审核员。

*分配审核任务，确保审核组成员的专业能力覆盖审核范围。

*组织审核组内部会议，进行审核前培训和沟通。

*与受审核部门进行前期沟通。

*指导和监督审核过程，确保审核按计划进行。

*组织编写审核报告。

审核组成员应根据分工，熟悉各自负责的审核区域和相关文件。

2.4审核文件的准备

审核前，审核组应收集和审阅相关文件，以了解受审核部门的环境管理状况和审核依据。主要包括：

*环境管理体系标准。

*适用的法律法规及其他要求。

*组织的环境手册、程