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人事行政部内控培训课件汇报人：XX

目录01内控培训概述02内控基础知识03人事行政内控要点04内控风险识别与评估05内控执行与监督06案例分析与实操

内控培训概述01

内控定义与重要性内控定义确保资产安全，规范流程重要性预防舞弊，提升管理效率

内控培训目标增强员工对内部控制重要性的认识，提高风险防控意识。提升风险意识确保员工熟悉并掌握内部控制的基本流程和关键环节。掌握内控流程

培训对象与范围培训对象全体员工培训范围涵盖人事、行政及内控要点

内控基础知识02

内控框架介绍确保管理层指令得以执行的政策程序，如审批流程。控制活动识别分析影响目标实现的风险，为应对提供依据。风险评估奠定组织内控基调，包括管理哲学、风格等。控制环境

内控原则与要素01全面性原则内控覆盖所有业务，无遗漏。02制衡性原则职责分工明确，相互制约监督。

内控流程图解图解内控流程的关键环节，如风险评估、控制活动、信息与沟通等。流程环节展示通过图解展示各部门在内控流程中的职责与权限，确保责任到人。责任分配明确

人事行政内控要点03

人员招聘与配置确保招聘环节公正透明，采用多轮面试与测评，筛选合适人才。严格筛选流程01根据部门需求与人才特长，合理配置岗位，提升团队整体效能。合理配置资源02

员工绩效管理01考核标准明确制定清晰、量化的绩效指标，确保考核公正、客观。02定期反馈沟通实施定期绩效反馈，促进员工与管理者之间的沟通，提升工作表现。

行政管理流程确保各项行政事务审批流程标准化，减少人为错误和效率损耗。规范审批流程通过集中采购、供应商评估等措施，优化行政管理中的采购环节。优化采购管理

内控风险识别与评估04

风险识别方法通过审查业务流程，识别潜在的内控风险点。流程分析法分析过往风险事件数据，总结风险规律，预测未来风险。历史数据分析

风险评估流程明确内控风险识别的具体对象和范围。确定评估目标01识别潜在风险点，分析风险发生的可能性和影响程度。风险识别分析02

风险应对策略采取措施避免风险发生，如改进流程、加强监管。风险规避通过制度、技术等手段降低风险发生概率和影响。风险控制

内控执行与监督05

内控执行要点确保各部门职责清晰，避免内控执行中的责任推诿。明确职责分工0102制定并执行标准化的内控流程，提高执行效率和准确性。规范流程操作03建立监督机制，及时反馈执行情况，确保内控措施得到有效落实。强化监督反馈

监督机制建立01明确监督职责确立各部门在内控中的监督责任，确保监督无死角。02设立内审专员设立内部审计专员，定期进行内控审查，保障制度执行。

持续改进措施定期审查内控流程，识别漏洞，提出并执行改进措施。建立员工反馈机制，收集内控执行中的问题，及时调整监督策略。定期审查流程建立反馈机制

案例分析与实操06

真实案例分析分析招聘流程中的违规行为，如裙带关系，提出内控改进措施。违规招聘案例探讨薪资计算与发放中的错误案例，强调准确记录与审核的重要性。薪资管理漏洞

内控实操演练模拟审批流程通过模拟不同审批场景，让员工熟悉内控流程，确保合规操作。风险应对演练针对潜在风险点，设计应对方案并进行实操演练，提升应急处理能力。

问题解答与讨论针对案例中的疑问，进行现场解答，确保理解透彻。现场问题解答组织参与者就内控实操中的难点进行讨论，分享经验。互动讨论环节

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