《ISO 37303-2025合规管理体系-能力管理指南》之6：“5能力发展-5.1总则”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0）.pdfVIP

《ISO37303-2025合规管理体系-能力管理指南》之6：“5能力发展-5.1总则”专业深度解读和应用指导材料

《ISO37303-2025合规管理体系-能力管理指南》之6：“5能力发展-5.1总则”

专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0）

ISO37303-2025《合规管理体系-能力管理指南》

5能力发展

5.1总则

可通过发展治理机构、最高管理者、合规职能、管理层、面临风险的人员以及相关第三方的能力，来满足组织的能力需求。所识别出的能力需求应与人员发

展相关，以确保组织各级人员具备相应的合规能力。

组织的能力发展计划应基于在现有能力评估和风险评估过程中所识别出的能力缺失、薄弱环节和风险。

能力发展应与组织的合规风险、合规目标和合规文化相一致。组织应培育一种鼓励并支持能力发展的文化。

5能力发展-5.1总则

5.1-1：“5能力发展-5.1总则”目的和意图说明表

内容维度子条款项原文子条款项主要目的和意图说明子条款项核心价值和主要预期结果/成效

本条款旨在通过建立覆盖组织内外部关键主体、与合规管理体系实现组织内部全员合规能力的结构性、系统性提

深度融合的能力发展体系，系统识别组织合规管理全流程中的关升，建立“治理层-管理层-执行层-外部合作方”

总体核心目的和

5.1总则键能力需求，以人员发展为核心载体制定针对性能力提升计划，协同联动的合规能力网络，增强合规管理体系的

意图概述

确保组织具备动态应对合规风险的综合能力，同时通过文化赋能适应性、有效性与可持续性，提升组织整体风险

实现能力发展的可持续性与内生性，支撑合规管理体系有效运行。抵御能力、合规治理水平与市场信任度。

“可通过发展治理机构、本条款的目的是强调组织合规能力发展需打破“单一层级/部门”通过覆盖组织全层级与关键外部相关方的能力

多层级、全链条最高管理者、合规职能、局限，覆盖从治理层（如董事会、监事会）、决策层（最高管理发展，确保合规要求在组织各业务环节、管理流

能力发展机制的管理层、面临风险的人员者）、职能层（合规部门）、执行层（管理层及面临风险的岗位程及外部合作场景中有效落地，提升整体合规响

建立以及相关第三方的能力，人员）到外部协作层（供应商、合作伙伴、服务商等相关第三方）应效率与执行一致性，避免因外部合作方能力不

来满足组织的能力需求。”的全链条主体，建立多层次、立体化、无盲区的合规能力网络，足引发的合规连带责任，消除因内部层级能力断

1雷泽佳编制-2025A0

《ISO37303-2025合规管理体系-能力管理指南》之6：“5能力发展-5.1总则”专业深度解读和应用指导材料

内容维度子条款项原文子条款项主要目的和意图说明子条款项核心价值和主要预期结果/成效

确保合规管理“横向到边、纵向到底、外部协同”。层导致的合规盲区。

本条款强调能力需求识别需聚焦“人”的发展本质，不能仅停留实现从“识别能力缺口”到“落实人员发展”的

“所识别出的能力需求

能力需求识别与在“需求清单”层面，而应转化为培训赋能、岗位实践、导师带实质性闭环，确保各级人员合规能力与岗位履职

应与人员发展相关，以确

人员发展的深度教、职业发展路径