证券从业资格考试试题附答案.docxVIP

证券从业资格考试试题附答案

一、单项选择题（每题0.5分，共60题，合计30分）

1.下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是（）。

A.发行市场是交易市场的基础和前提

B.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

C.发行市场的规模决定了交易市场的规模

D.交易市场的交易价格不影响发行市场的发行价格

答案：D。交易市场的交易价格会影响发行市场的发行价格，例如，如果交易市场上同类证券价格较高，那么新发行证券的定价可能也会相应提高。发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有交易市场的证券交易；交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，活跃的交易市场能为发行市场提供良好的市场环境，吸引更多投资者参与发行市场。发行市场的规模在一定程度上决定了交易市场的规模。

2.关于证券承销，下列论述不正确的是（）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

答案：D。上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行，而不是包销方式。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；发行人向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；证券承销采取代销或包销方式。

3.下列关于股票性质的说法，错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

答案：D。股票既不是物权证券也不是债权证券。股票是有价证券，它代表着一定的财产价值；是要式证券，其制作和记载事项必须符合法律规定；是证权证券，证明股东的权利；是资本证券，是投入股份公司资本份额的证券化；是综合权利证券，股东享有多种权利。

4.优先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

答案：D。优先认股权是普通股股东的权利，不是优先股的特征。优先股票具有股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先等特征。

5.下列关于债券特征的描述，错误的是（）。

A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回本金

B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬

C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

答案：A。债券的安全性是指债券持有人的收益相对固定，但是债券也存在信用风险等，不一定能按期收回本金。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入；偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金；流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券。

6.国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。

A.外国货币

B.国际通用货币

C.本国货币

D.本国货币或外国货币

答案：B。国际债券的计价货币通常是国际通用货币，如美元、欧元等，这样便于在国际资本市场筹集资金，增强债券的吸引力和流通性。

7.下列不属于证券投资基金特点的是（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.全部投资于股票

答案：D。证券投资基金可以投资于多种资产，并非全部投资于股票。它具有集合理财、专业管理的特点，通过汇集众多投资者的资金，由专业的基金管理人进行管理；组合投资、分散风险，通过投资多种证券来降低单一证券的风险；利益共享、风险共担，基金投资者按照其出资比例分享基金的收益，同时承担相应的风险。

8.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金的规模是固定的，开放式基金的规模不固定

B.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定的存续期

C.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系影响，开放式基金的交易价格以基金份额净值为基础

D.封闭式基金只能在一级市场申购赎回，开放式基金只能在二级市场交易

答案：D。封闭式基金在证券交易所上市交易，只能在二级市场买卖；开放式基金一般不在证券交易所上市，投资者可以在一级市场进行申购和赎回。封闭式基金的规模是固定的，有固定的存续期，其交易价格主要受二级市场供求关系影响；开放式基金的规模不固定，没有固定的存续期，交易价格以基金份额净值为基础。

9.金融衍生工具的基本特征不包括（