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浅谈排污交易权理论

郑莹（西安建筑科技大学，西安市710055）

[摘要]:随着我国经济持续快速发展，环境问题日益突出，污染物排放与我国现有的排

污权交易制度冲突加剧。顺应形势，我国在这方面做了不少积极的探索，但还是存在不少问

题，如法律不健全、监督力度差等，与发达国家和还有很大差距，因此应该借鉴发达国家经

验，采取积极措施完善排污交易权制度。

[关键词]：排污交易权排污交易制度环境保护

环境规划与管理的任务是调环境保护与经济建设的同步发展，实现经济效益、社会效益

和环境效益的统一[1]。排污交易权理论作为环境经济学的基本理论之一，它的作用是不容

小觑的。排污权交易的特点是谋求充分利用市场机制力量来治理环境污染，达到环境容量的

优化配置，其本质是一个环境容量产权明晰的制度变迁过程。因此排污权交易制度的效果如

何，政府运用的手段是至关重要的，它将直接影响到企业交易成本以及生产的积极性，对环

境资源容量起到决定性的影响

一、排污权交易理论产生的背景及其内容。

1912年，福利经济学家庇古提出了“庇古税”，主张对排污企业进行惩罚

性收费或奖励来控制污染、保护环境，更有效地配置稀缺的环境资源。科斯（1960）

在对非市场关系的“庇古税”提出质疑的同时，指出通过产权界定、市场交易来

纠正环境资源市场价格与相对价格的偏差。美国经济学家戴尔斯上世纪70年代

将科斯定理应用于水污染的控制研究，明确提出了关于排污交易权的观点后，许

多经济学家在这一领域进行了卓有成效的研究。Montgomery(1972)证明在一定的条件下，排

污权交易市场的均衡是存在的，并且在竞争均衡中整个区域都达到了联合成本的最小化。

Croker对空气污染控制的研究，奠定了排污权交易的理论根底。1972年，Montgomery从理

论上证明了基于市场的排污权交易系统明显优于传统的环境治理政策。他认为，排污权交易

系统的优点是污染治理量可根据治理成本进行变动，这样可以使总的协调成本最低。因此，

如果用排污权交易系统代替传统的排污收费体系，就可以节约大量的成本。

排污交易权理论认为，环境资源是一种商品，政府拥有所有权，政府可以在专家帮助下

组织实施排污权交易，通过市场竞争机制，促使外部性内部化，达到避免较严重的损害的目

的。也就是政府利用其在环境资源这一特殊商品的产权，使市场机制在环境资源优化配置和

外部性内部化问题上发挥最大的作用。

二、排污交易权现在所面临的现实困境

实践表明，排污权交易作为一种典型的基于市场的经济激励型的环境政策手

段，具有费用有效性高，管理成本低等特点；更重要的是，可以有效地提高污染

企业（如燃煤电厂）执行污染控制政策的灵活性，并促使企业选择成本最低的方

式进行减排，实现污染排放权利的有效分配与调节，从而降低全社会的二氧化硫

削减成本和污染控制政策的执行成本。

排污交易权作为一项具有鲜明时代特色的环境管理手段引入我国后，虽然取

得了一些成绩，但在市场经济还不完善的中国，排污权交易的有效实行存在着很

多的盲点和困境。

1.产权确定无法律依据。

产权理论是排污权交易的理论根底。鉴于我国法律规定自然资源归国家和

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集体所有，环境容量到底是国家所有还是个人所有是存在争议的，排污权到底是

何种性质的权利法律并未明确规定。

2.现行环保立法仍受计划经济体制观念的影响

现行环保立法仍受计划经济体制观念的影响，在原理指导、原则确定、制度

设计、体制构建和法律实施等诸多方面，都强调并习惯于发挥政府的作用。善于

采用行政强制机制，缺乏广泛的合理利用机制的经验[2]。

3.排污交易权费用高

排污交易权的费用偏高，且实施与执法的规则和程序比较复杂、操作难度比

较高。费用的偏高会挫伤交易主体机型交易的积极性，影响整个排污交易体系，

但是减低费用又会加大环境污染的风险[3]。

4.立法没有保障

法制权力保障是问题，高层立法的漏洞，环境相关法律的不完善，针对地方

性的具体措施没有依据，都对排污交易权理论