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银行风险防控策略
目录
一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1指导思想．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.2基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.3适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
二、风险管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.2职责分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.3制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.4内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
三、信用风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
3.1信用风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
3.2客户准入管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.3贷款审批流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.4贷后管理监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.5不良贷款处置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
四、市场风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
4.1市场风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
4.2市场风险计量．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
4.3市场风险监测．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
4.4市场风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
五、操作风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
5.1操作风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
5.2操作风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
5.3操作风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
5.4操作风险应急预案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
六、流动性风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
6.1流动性风险监测．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
6.2流动性风险限额管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
6.3流动性风险应急预案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
6.4流动性风险管理工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
七、法律合规风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
7.1法律合规审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
7.2合规风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
7.3合规风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
八、信息科技风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
8.1信息系统安全．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
8.2数据安全保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54
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