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风险控制流程管理制度.docx

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    第1篇

    第一章总则

    第一条为加强本单位的内部控制，提高风险管理水平，确保业务运营的稳健性，特制定本制度。

    第二条本制度适用于本单位所有部门、所有员工以及与本单位有业务往来的外部单位。

    第三条本制度遵循以下原则：

    （一）全面性原则：风险控制流程应覆盖本单位所有业务领域和环节；

    （二）预防性原则：风险控制流程应注重事前预防，避免风险发生；

    （三）及时性原则：风险控制流程应确保及时发现、报告和处理风险；

    （四）有效性原则：风险控制流程应确保风险得到有效控制。

    第二章组织架构与职责

    第四条成立风险控制委员会，负责制定、审核和监督实施风险控制流程管理制度。

    第五条风险控制委员会成员：

    （一

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