2024年全国投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试重点试卷64.pdfVIP

全国投资银行业务保荐代表人考试重点试题

精编

口卜

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

密

封书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

线

参（考答案和详细解析均在试卷末尾）

处!一、选择题

1、下列关于不得收购上市公司的情形，符合《上市公司收购管理办法》的有（）。

i团.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为，不得收购上市公司

I团.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为，不得收购上市公司

：团•发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份

1的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司

区收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要的收购报告书之前.拟自行取消收

，购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申及原因说明，并予公告；自公告之日

起12个月内，该收购人不得收购上市公司

|回.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，不得收购上市公司

A.0,0

B.I3,团国

,•!C.IW1

凶由D.0,0,0

⑥封

小线

；2、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（在此范

1围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

\A.净资本的60%

B.净资产的60%

C.净资本的40%

D.净资产的40%

13、个人申保荐代表人资格应当具备的条件有（）。

：团.未负有数额较大到期未清偿的债务

团.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

恬

团.具备3年以上保荐相关业务经历

因最近1年未受到中国证监会的行政处罚

团.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力试

A.0,0,0,0

B.0,0,0

C.0,0,0,0

D.0,0,0,0,0

4、下列属于非货币性资产交换的有（）。

0.以其他应收款换入投资性房地产

0.以持有至到期债券投资换入固定资产

因.以交易性金融资产换入长期股权投资

0.以公允价值100万元专利技术和公允价值30万元应收账款换入一批存货

A.0.0.0

B.团.团团

C.0.0

D.0.0.0

5、根据《上市公司收购管理办法》，关于通过证券交易所的证券交易，拥有权益的股份达到

一个上市公司己发行股份的5%的投资者及其一致行动人，下列说法正确的有（）

0.投资者及其一致行动人应当在其拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%的事

实发生之次日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告