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证券从业证券市场基本法律法规试题及答案

1.证券市场的核心是（）

A.证券投资者

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.证券发行人

答案：B

2.以下不属于证券市场基本法律法规的是（）

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券投资基金法》

答案：D

3.设立证券公司，应当具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

4.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：C

5.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的必威体育官网网址性

答案：D

6.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（）

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

答案：B

7.以下关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

答案：D

8.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.120

答案：C

9.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

答案：B

10.证券自营业务的禁止性行为不包括（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.定期报告自营业务情况

答案：D

11.证券公司从事证券资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：C

12.以下关于集合资产管理计划的说法，错误的是（）

A.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券等

B.集合资产管理计划可以接受货币资金形式和非货币资金形式的资产委托

C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元

答案：B

13.证券公司从事融资融券业务，应当具备的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

14.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

答案：C

15.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。

A.7

B.10

C.15

D.30

答案：A

16.以下关于证券投资顾问业务的说法，错误的是（）

A.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式

B.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

C.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立健全内部管理制度，加强对业务人员的管理，防范业务风险

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：D

17.证券公司从事发布证券研究报告业务，应当符合的条件之一是最近（）年未因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：A

18.以下关于证券分析师的说法，错误的是（）

A.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料

B.证券分析师可以根据市场传言发布证券研究报告

C.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

D.证券分析师应当恪守独立、客观、公正的原则

答案：B

19.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管客户资料和业务档案，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

20.以下关于证券市场禁入措施