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基金从业资格考试大谜题及答案

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人的基金账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.基金资金清算

答案：D

2.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）

A.投资人的风险承受能力

B.基金产品的收益

C.自身的经济效益

D.基金产品的规模

答案：A

3.以下关于基金托管人的职责，说法错误的是（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.编制中期和年度基金报告

D.对所托管的不同基金财产分别设置账户

答案：C

4.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

答案：A

5.基金管理人的最主要职责是（）

A.安全保管基金财产

B.执行基金持有人的投资指令

C.负责基金资产的投资运作

D.定期公布基金资产净值

答案：C

6.开放式基金的交易价格主要取决于（）

A.基金总资产

B.供求关系

C.基金净资产

D.基金负债

答案：C

7.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

答案：C

8.基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是（）

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

C.基金合同约定的其他情形

D.基金净值低于初始申购价格

答案：D

9.基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）

A.基金产品的风险等级与投资人的风险承受能力匹配

B.基金产品的收益与投资人的收益预期匹配

C.基金产品的规模与投资人的资金规模匹配

D.基金产品的投资期限与投资人的投资期限匹配

答案：A

10.基金销售人员从事基金销售活动时，不得有下列行为（）

A.向投资人充分揭示投资风险

B.公平对待客户

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

D.为投资人提供合理的投资建议

答案：C

11.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：D

12.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

答案：D

13.开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

答案：B

14.基金存续期信息披露监管主要指的是对（）披露的监管。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金定期报告

D.基金份额发售公告

答案：C

15.基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

答案：C

16.基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金发起人

答案：C

17.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：D

18.设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：B

19.基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.5亿

答案：A

20.基金管理公司的督察长由（）聘任。

A.总经理

B.董事会

C.独立董事

D.基金份额持有人大会

答案：B

1.基金的运作活动包括（）

A.基金的募集

B.基金的投资管理

C.基金资产的托管

D.基金份额的登记交易

答案：ABCD

2.基金与股票、债券的区别在于（）

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.发行方式不同

答案：ABC

3.基金份额持有人的权利包括（）

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

4.基金管理人的内部控制机制包括（）

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理