2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附参考答案（培优b卷）.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【答案】：A

2、（2020年真题）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。

A.固定收益类产品分级比例不超过3:1

B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续

C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

【答案】：A

3、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。

A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见

B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务

C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

【答案】：D

4、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户

【答案】：D

5、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

【答案】：B

6、单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上500万元以下

B.10万元以上200万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】：C

7、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

A.谈话提醒

B.责令整顿

C.撤销

D.集团内部通报批评

【答案】：A

8、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】：A

9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()

A.经行业协会备案的私募基金管理人

B.期货公司子公司

C.证券公司的员工

D.财务公司

【答案】：C

10、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行必威体育官网网址义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

【答案】：D

11、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D

12、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D.引入盘后固定价格交易

【答案】：A

13、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A.