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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】：C

2、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3：1

B.5；3

C.3：2

D.5；5

【答案】：D

3、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

A.内部控制评审报告

B.投资者基本信息表

C.投资者风险承受能力评估问卷

D.分类监管的评价计分表

【答案】：A

4、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（）。

A.不予处罚

B.从轻处罚

C.加倍处罚

D.从重处罚

【答案】：D

5、下列说法正确的是（）

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】：B

6、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（）。

A.正确

B.不正确，应该为临时报告

C.不正确，应当为年度报告

D.无相关规定

【答案】：B

7、《证券法》规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。

A.操作

B.出借

C.变更

D.注销

【答案】：B

8、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

【答案】：C

9、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。

A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议

B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书

D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

【答案】：B

10、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5

【答案】：B

11、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。

A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产

B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C.证券公司应提醒客户密码的保护

D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

【答案】：B

12、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师

【答案】：A

13、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线

A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D.董事会、经理层、财务总监、合规总监

【答案】：C

14、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

A.对同一类评级对象评级

B.对同一类评级对象跟踪评级

C.采用一致的评级标准和工作程序

D.