VDA6完整版本.3审核清单(各部门准备)2016版.xlsxVIP

过程审核准备清单（各部门准备）

No. 提问概述 查验交付物 负责小组/模块

P2 项目管理

2.1 是否建立项目管理及项目组织机构？ 1.项目管理流程。

2.项目小组成员清单

3.项目小组成员的职责和权限。

4.项目小组成员资质证明

5.项目期客户和供方的联络清单 项目管理能力提升

2.2 是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？ 1.项目要求矩阵（技术、质量、交付、法规、成本）2.项目立项可行性分析

3.项目组成员工作负荷。4.项目资源计划及变更（人员、设备、产能、检测）

针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。

项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。 项目管理能力提升

2.3 是否编制项目计划，并与顾客协调一致？ 1.项目计划2.阶段评审表3.项目内外部联络人清单4.项目采购计划 项目管理能力提升

2.4 是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？ 1.APQP计划2.APQP阶段性评审 项目管理能力提升

2.5 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？ 1.项目采购的清单及符合要求的证明2.供方定点计划 项目管理能力提升

2.6 项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？ 1.项目变更履历2.项目变更的评审 项目管理能力提升

2.7 是否建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行？ 1.事态升级文件2.事态升级措施的输出物 项目管理能力提升

P3 产品和过程开发的策划

3.1 针对产品和过程的要求是否已明确？ 1.顾客要求识别清单2.合同、技术协议、质量协议及评审材料3.偏差许可报告4.特性清单5.零部件和成品的包装方案6.流程图7.物流规划方案8.测量装置清单 过程开发能力提升

3.2 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？ 1.制造可行性分析报告2.外购件的可行性分析 过程开发能力提升

3.3 是否具有产品和过程开发事项的详细计划？ 1.项目计划2.DFMEA和PFMEA3.项目计划变更履历 过程开发能力提升

3.4 顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析方面的事项是否具有相应计划？ 1.样件/备件保障方案2.顾客投诉处理流程3.产品说明书、产品异常处理培训材料4.持续改善材料 过程开发能力提升

3.5 是否对产品和过程开发所需的资源进行策划？ 1.项目资源投入计划 过程开发能力提升

P4 产品和过程开发的实现

4.1 产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？ 1.DFMEA和PFMEA2.控制计划3.DVP4.项目问题清单5.MSA报告6.项目阶段评审表 过程开发能力提升

4.2 人力资源是否到位并且具备资质，以确保量产启动？ 1.项目人力资源规划2.人员资质证明 过程开发能力提升

4.3 物质资源是否到位并且适用，以确保量产启动？ 1.资源投入计划落实记录 过程开发能力提升

4.4 产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？ 1.来料检验记录2.巡检记录3.CMK4.CPK5.阶段评审表6.OTS认可资料7.供方PPAP资料 过程开发能力提升

4.5 是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？ 1.检验指导书2.过程审核3.产品审核4.型式试验计划 过程开发能力提升

4.6 是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？ 1.产能分析2.PPAP文件3.试生产报告4.试生产问题清单5.转产证明 过程开发能力提升

4.7 是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？ 1.样件/备件保障方案2.顾客投诉处理流程3.产品说明书、产品异常处理培训材料4.持续改善材料 过程开发能力提升

4.8 是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？ 1.转产移交清单2.内部PPAP报告 过程开发能力提升

P5 供应商管理

5.1 是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供应商开展合作？ 1.合格供方清单2.供方资质证明3.年度审核计划4.年度供应商业绩评价 供方管理能力提升

5.2 在供应链中是否考虑到了客户要求？ 1.项目目标传递2.供方签订的质量协议、技术协议、DVP 供方管理能力提升

5.3 是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？ 1.年度质量目标2.业绩管理证据 供方管理能力提升

5.4 针对采购对象，是否获得了必要的批准/放行？ 1.供方PPAP资料2.OTS报告 供方管