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风险管理师上岗培训教案

教案一：风险管理基础与实操技能

课程名称

风险管理师上岗培训：基础理论与实务操作

培训对象

新入职风险管理师、风险管理人员、金融机构风险控制部门员工

课程目标

1.掌握风险管理的基本概念、理论框架和流程

2.熟悉风险识别、评估、应对和监控的方法

3.了解风险管理在不同业务场景中的应用

4.提升风险分析和管理实操能力

5.建立风险意识和管理思维

课程时长

5天（每天6小时）

教学大纲

第一天：风险管理基础理论

上午

1.风险管理概述

-风险的定义与分类

-风险管理的意义与价值

-风险管理的历史发展

-风险管理的基本原则

-风险管理组织架构

-风险管理与其他管理职能的关系

2.风险管理框架

-COSO风险管理框架

-企业风险管理框架（ERM）

-国际风险管理标准

-不同行业风险管理实践对比

3.风险管理流程

-风险管理流程的四个阶段：风险识别、风险评估、风险应对、风险监控

-每个阶段的具体步骤和方法

-风险管理流程图解析

下午

4.风险识别技术

-头脑风暴法

-SWOT分析

-PEST分析

-失效模式与影响分析（FMEA）

-流程图分析

-专家访谈法

5.风险评估方法

-定性评估方法

-风险矩阵

-情景分析

-德尔菲法

-定量评估方法

-敏感性分析

-决策树分析

-风险价值（VaR）

-压力测试

-综合评估方法

6.案例分析

-某金融机构风险管理实践案例

-某企业风险管理失败案例

-案例讨论与解析

第二天：风险识别与评估实操

上午

7.风险识别工具与技巧

-风险清单法

-风险分解结构（RBS）

-风险起源分析

-关键风险指标（KRIs）设计

-风险数据库建立

8.风险量化技术

-风险收益模型

-风险暴露度计算

-风险溢价评估

-概率分布模型

9.风险地图绘制

-风险地图的构建方法

-风险热力图

-风险优先级排序

-风险地图应用实例

下午

10.行业特定风险识别

-银行业风险识别要点

-保险业风险识别要点

-证券业风险识别要点

-保险业风险识别要点

-制造业风险识别要点

-服务业风险识别要点

11.风险评估报告撰写

-风险评估报告的基本结构

-风险评估结果的呈现方式

-风险评估报告的沟通技巧

-风险评估报告案例点评

12.实操练习

-分组进行风险识别与评估练习

-指导老师点评与反馈

第三天：风险应对与监控

上午

13.风险应对策略

-风险规避

-风险降低

-风险转移

-风险接受

-风险应对策略组合

14.风险应对计划制定

-风险应对目标的设定

-风险应对措施的选择

-风险应对预算的分配

-风险应对责任分配

-风险应对效果评估

15.风险监控机制

-关键风险指标（KRIs）监控

-风险预警系统建立

-风险监控报告制度

-风险监控流程优化

下午

16.风险应对案例分析

-银行信用风险应对案例

-保险市场风险应对案例

-证券投资风险应对案例

-企业运营风险应对案例

17.风险监控实操

-风险监控系统的使用

-风险监控数据的分析

-风险监控报告的撰写

-风险监控会议的组织

18.实操练习

-分组进行风险应对与监控计划制定

-指导老师点评与反馈

第四天：风险管理应用与工具

上午

19.风险管理在不同业务场景的应用

-公司治理与风险管理

-财务风险管理

-运营风险管理

-合规风险管理

-信息系统风险管理

-法律与合规风险管理

20.风险管理工具与技术

-风险管理软件介绍

-风险管理数据库使用

-风险管理模型应用

-风险管理流程图设计

21.风险管理最佳实践

-国际先进风险管理经验

-国内优秀风险管理案例

-风险管理创新趋势

下午

22.风险管理工具实操

-风险管理软件演示与操作

-风险管理数据库建立与维护

-风险管理模型应用练习

-风险管理流程图设计练习

23.风险管理框架整合

-风险管理与企业战略的整合

-风险管理与文化建设的整合

-风险管理与绩效考核的整合

24.实操练习

-分组进行风险管理工具应用练习

-指导老师点评与反馈

第五天：风险管理高级技能与职业发展

上午

25.风险管理高级技能

-风险管理沟通技巧

-风险管理谈判技巧

-风险管理决策技巧

-风险管理领导力

-风险管理创新思维

26.风险管理职业发展

-风险管理师职业路径规划

-风险管理师能力模型

-风险管理师认证与培训

-风险管理师职业道德与规范

27.风险管理未来趋势

-数字化转型与风险管理

-人工智能与风险管理

-全球化与风险管理

-可持续发展与风险管理

下午

28.综合案例分析

-跨行业风险管理综合案例

-复杂风险事件分析

-风险管理解决方案设计

29.风险管理实战演练

-模拟企业风险管理项目

-风险管理团队协作

-风险管理成果展示

30.培训总结与评估

-培训内容回顾

-培训效果评估

-学员反馈收集

-后续学习建议

教学方法

-理论讲解

-案例分析