2023年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷五(题目).pdfVIP

交易押题卷五(题目)

单选题

(1)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，一年的天数按360天

计算，回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。

A、28.65万

B、15000

C、15.38万

D、3791

(2)()年4月底，我国起先启动股权分置改革试点工作。

A、1991

B、1990

C、2023

D、2023

(3)对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

(4)下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。

A、上市公司1/4监事发生变动

B、上市公司股权结构发生重大改变

C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关实行强制措施

D、上市公司发生重大债务

(5)关于托付申报方式，＜列说法不正确的是()。

A、中报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行中报，另一种由客户或证券经纪

商营业部业务员干脆申报

B、在第一种状况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户托付后，要按价格凹凸依次用电

话将托付买卖的有关内容通知其场内交易员

C、客户自行输入托付指令是目前主要的申报方式

D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行

(6)()是证券经纪业务的一线监管机构。

A、证券公司

B、证券交易所

C、证券业协会

D、中国证监会

(7)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额：)，交易单位为债券面额()。

A、1万元…1万元

Bs10万元…1万元

C、10万元…100万元

D^100万元・T00万元

(8)在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的托付后，应按()原则进行中报竞价。

A、价格优先、时间优先

B、时间优先、价格优先

C、客户优先、时间优先

D、时间优先、客户优先

(9)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股

份总数的()

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

(10)依据中国证券业协会发布的有关管理方法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办

券商的代办业务的有()。

A、发布关于所举荐股份转让公司的分析报告

B、调查或帮助调查制定事项

C、办理所举荐的股份转让公司挂牌事宜

D、依据中国证券业协会或相关主办券商的要求，帮助调查指定事项

(11)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前

()应向证券交易所、证券登记结算机构供应交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证

券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A、基金托管人

B、受托人

C、基金管理人

D、托付人

(12)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的登记结算公司依

据证券公司0的实际余额记增红股或配发权证。

A、客户信用交易资金账户

B、客户信用交易基金账户

C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易结算账户

(13)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。

A、证券交易所

B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

(14)权证存续期满前的()个交易日权证终止交易但可以行权。

A、5

B、4

C、3

D、2

(15)深圳市场B股市场境外投资者可能将证券托管在()而交易托付()进行。

A、证券公司境外托管机构

B、境外托管机构证券交易所

C、境外托管机构证券公司

D、境内托管机构证券公司

(16)依据深圳证券交易所规定卖出债券时余额不足()的部分应当一次性申报卖出。

A、10张

B、100张

C、1手

D、10手

(17)上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位