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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库500道
第一部分单选题(500题)
1、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。
A.I、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
【答案】：D
2、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职
【答案】：A
3、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额1〇万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
【答案】：C
4、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（）。
A.季度报告
B.上一年年度报告
C.财务会计报告
D.中期报告
【答案】：D
5、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】：B
6、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系
B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
【答案】：B
7、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
A.具有持续盈利能力
B.年盈利能力超过人民币1000万
C.年盈利能力超过人民币1500万
D.年盈利能力超过人民币2000万
【答案】：A
8、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
【答案】：A
9、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行
【答案】：A
10、（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
【答案】：D
11、（2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
【答案】：C
12、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
【答案】：A
13、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B
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