私募投资基金合规知识专题—汇总.pptxVIP

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目录三、案例分享

PART01

PART02总那么一般规定特定对象确实认自律管理

总那么本方法所称募集行为包含

募集机构的责任委托募集的特殊规定一般规定

禁止非法拆分转让必威体育官网网址义务一般规定

募集结算资金专用账户的开立募集专用账户的监督一般规定

资金平安募集行为程序一般规定

公开宣传信息特定对象确认程序特定对象确实认

调查问卷内容在线特定对象确认程序特定对象确实认

推介材料责任方推介材料内容及信息披露要求

禁止的推介行为

禁止的推介载体

风险揭示书

回访确认

自律检查诚信记录行政与刑事责任自律管理

特定对象确定公开宣传机构品牌回访确认?募集行为管理方法?主要内容——募集行为时间轴

PART03案例分享管理人登记相关案例产品未备案相关案例募集违规相关案例非法集资相关案例

1、天和融旺及天和融汇案1〕天和融旺案2〕天和融汇一、管理人登记相关案例

2、深圳吾思案一、管理人登记相关案例

中金信安、中金赛富、中投金汇案二、产品未备案相关案例

1、中大创业案三、募集违规相关案例

三、募集违规相关案例

3、中融金城案三、募集违规相关案例

4、金开宏案三、募集违规相关案例

四、非法集资相关案例

小结2、借助金融创新措施躲避监管

小结1、行政处分中罚款力度不大。从手段上而言，监管机构的检查已经有主动检查、抽查、责令自查等多种方式，这也导致更多案件无处藏身。从监管而言，可以看出如下特点：2、主动检查、抽查与自查并用3、监管核查重点由粗变细

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