期货公司档案管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强期货公司档案管理工作，确保档案的完整、准确、系统和安全，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》及国家有关档案管理的政策法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司所有档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。

第三条本制度所称档案，是指本公司及其分支机构在开展期货业务、经营管理、科研、教学、培训、客户服务等活动中形成的，具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

第四条本公司档案管理工作遵循真实性、完整性、系统性和安全性的原则。

第二章档案分类与归档

第五条公司档案分为以下类别：

1.期货业务档案：包括交易记录、结算凭证、客户资料、交易指令、风险控制报告等。

2.管理档案：包括公司章程、规章制度、内部管理制度、会议记录、文件资料等。

3.科研档案：包括科研成果、学术论文、技术报告、专利申请等。

4.教学培训档案：包括培训计划、教材、教案、学员档案等。

5.客户服务档案：包括客户咨询记录、投诉处理记录、客户满意度调查等。

6.其他档案：包括与公司业务相关的其他档案。

第六条档案归档应当遵循以下原则：

1.按照档案类别和内容进行分类，做到条理清晰、层次分明。

2.按照时间顺序排列，确保档案的连续性和完整性。

3.对重要档案实行专档管理，确保档案的安全和必威体育官网网址。

第七条档案归档程序：

1.归档前，档案形成部门应当对档案进行整理、鉴定和审查，确保档案的完整性和准确性。

2.归档时，档案形成部门应填写《档案归档登记表》，并附上档案目录。

3.档案管理部门对归档档案进行验收，确认档案的完整性和准确性。

第三章档案保管与利用

第八条档案保管应当遵循以下要求：

1.档案库房应当保持干燥、通风、防潮、防尘、防虫、防鼠，确保档案的安全。

2.档案柜应当配备防火、防盗、防潮、防尘等设施。

3.档案管理人员应当定期检查档案保管情况，发现问题及时处理。

第九条档案利用应当遵循以下规定：

1.任何单位和个人利用档案，应当出示有效证件，并填写《档案利用登记表》。

2.档案利用应当在档案管理部门的监督下进行，不得擅自复制、摘抄、传播档案内容。

3.涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的档案，未经批准不得提供利用。

第十条档案管理人员应当做好以下工作：

1.负责档案的接收、整理、保管、鉴定、统计和编目等工作。

2.负责档案的查询、提供和借阅服务。

3.定期对档案进行清理和整理，确保档案的完整性和准确性。

第四章档案鉴定与销毁

第十一条档案鉴定应当遵循以下原则：

1.实事求是，客观公正。

2.按照档案的实际价值进行鉴定。

3.遵循国家有关档案鉴定和销毁的政策法规。

第十二条档案销毁应当遵循以下程序：

1.档案鉴定部门提出档案销毁意见，并填写《档案销毁审批表》。

2.公司领导审批后，由档案管理部门组织实施档案销毁。

3.档案销毁应当采取安全、环保的方式进行，确保档案的安全和必威体育官网网址。

第五章奖励与处罚

第十三条对在档案管理工作中做出显著成绩的部门和个人，给予表彰和奖励。

第十四条对违反本制度，造成档案损失、泄露或者损坏的，依法依规追究责任。

第六章附则

第十五条本制度由公司档案管理部门负责解释。

第十六条本制度自发布之日起施行。

（以下为补充说明，可根据实际情况进行调整）

补充说明一：档案库房建设与管理

1.档案库房应具备防火、防盗、防潮、防尘、防虫、防鼠等设施，确保档案安全。

2.档案库房应保持干燥、通风、清洁，温度控制在15℃至25℃，相对湿度控制在40%至60%。

3.档案库房管理人员应定期检查库房设施，确保设施正常运行。

补充说明二：档案数字化

1.公司应积极推进档案数字化工作，提高档案的利用效率。

2.档案数字化应遵循国家有关标准，确保数字化档案的质量和安全性。

3.数字化档案应备份至安全可靠的存储介质，并定期检查备份情况。

补充说明三：档案安全教育与培训

1.公司应定期对档案管理人员进行档案安全教育与培训，提高档案管理人员的业务素质和安全意识。

2.公司应加强对全体员工的档案安全意识教育，提高员工对档案重要性的认识。

通过以上制度，本公司将建立健全档案管理制度，确保档案的完整、准确、系统和安全，为公司的发展提供有力保障。

第2篇

第一章总则

第一条为加强期货公司档案管理，确保档案的完整、准确、系统和安全，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有档案的管理，包括纸质档案、电子档案、声像档案等。

第三条公司档案管理应遵循以下原则：

1.完整性原则：确保档案的全面