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网络数据安全检查项及检查方法

2025年7月

目录

TOC\o1-3\h\z\u1、数据安全管理 3

1.1数据安全策略 3

1.2数据安全管理机构 4

1.3数据安全管理制度 10

1.4人员安全 14

1.5教育培训 18

2、基础安全 20

2.1数据分类分级保护 20

2.2数据访问权限管理 25

2.3数据接口安全 38

2.4第三方应用管理 44

2.5数据合作方管理 46

2.6数据防泄露管理 50

2.7数据安全审计 53

2.8数据安全评估 57

2.9数据安全认证 61

2.10网络安全等级保护 61

2.11数据安全风险监测 62

2.12数据安全应急处置 65

2.13投诉、举报受理处置 73

3、数据处理活动 75

3.1数据采集安全 75

3.2数据存储安全 92

3.3数据使用安全 101

3.4数据加工安全 115

3.5数据传输安全 127

3.6数据提供安全 130

3.7数据公开安全 146

3.8数据销毁安全 151

1、数据安全管理

1.1数据安全策略

序号

能力要求

能力要求等级

检查项

检查方法

检查记录

1

制定或完善总体安全管理框架，明确数据安全管理策略，包括管理目标、原则、要求等内容。

必做

a)应制定数据安全制度体系中的总体安全管理框架，明确数据安全管理策略，阐明数据安全工作的管理目标、原则、范围、要求等内容。

1.访谈安全制度管理员，单位是否制定总体数据安全管理框架；

2.查看相关数据安全管理制度或管理办法，是否对数据安全管理方针、目标、原则、相关要求、范围等内容进行阐述。

（1）是否制定本机构数据安全管理策略

□是□否

（2）数据安全管理策略内容包含但不限于：

□管理方针、

□目标、

□原则、

□相关要求、

□范围、

□其他_______

2

b)数据安全管理策略应通过正式、有效的方式发布，并进行版本控制。

1.访谈安全制度管理员，了解数据安全策略发布方式

2.查看数据安全管理策略的发布记录

3.查看数据安全策略版本记录情况，是否包含具体版本信息、修订内容等信息？

（1）是否发布数据安全管理策略

□是□否

（2）发布的方式：

□公文

□邮件

□其他

（3）是否进行版本管理

□是□否

3

将重要数据、个人信息作为重点内容，纳入总体安全管理范畴。

必做

a)数据安全管理策略应重点包含重要数据、个人信息的内容。

查看数据安全相关制度文件，是否明确包含对重要数据、个人信息的保护策略。

（1）是否将重要数据、个人信息纳入总体安全管理范畴

□是□否

4

定期对数据安全策略的合理性及适用性进行论证和审定，动态调整，对相关论证和审定形成报告。（可选）

推荐

a)【宜】对数据安全策略的合理性和适用性定期进行论证和审定，并根据论证和审定结果动态调整。

1.访谈安全制度管理员，是否对数据安全策略合理性和适用性进行有效性评估或总结、稽核；

2.查看数据策略论证、审定的过程记录文件；

3.定期开展数据安全策略论证、审定的频率是多久？

（1）是否根据安全策略执行情况进行定期论证和审定，并视情况动态调整

□是□否

（2）定期论证和审定的频率：

□半年

□一年

□其他

1.2数据安全管理机构

序号

能力要求

检查项

检查方法

检查记录

1

明确数据安全管理机构。通过正式文件或在数据安全管理制度中，明确数据安全管理部门，牵头承担单位整体数据安全管理工作，落实数据安全保护责任。包括但不限于组织制定数据安全管理制度并执行，落实数据安全技术防护措施，开展数据安全教育培训、数据安全评估、数据安全审计监测、数据安全事件应急处置等工作。

a)应通过正式文件或管理制度中明确数据安全管理部门。

1.访谈安全制度管理管理员，单位是否明确数据安全组织架构，组织架构是否明确了数据安全部门；

2.查看数据安全组织架构相关制度文件，针对数据安全管理机构的规定内容。

3.查看数据安全组织架构相关制度文档中否设立数据安全部门、由数据安全领导牵头负责整体数据安全管理工作。

（1）是否明确数据安全管理机构

□是□否

（2）明确数据安全管理机构的方式

□正式文件

□数据安全管理制度

□其他方式

（3）数据安全管理机构是否设牵头整体数据安全管理工作

□是□否

2

b)应明确数据安全管理部门履行的职责。

查看数据安全组织架构相关制度文件是否明确数据安全管理部职责。

（4）数据安全管理机构履行的职责，至少包括：

□组织制定数据安全管理制度并执行

□落实数据安全技术防护措施

□开展数据安全教育培训

□开展数