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XXXXXX有限公司

文件编号：

版次：A/0

COA编写和审核流程

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实施日期：2025年07月31日

XXXXXX有限公司

COA编写和审核流程

文件编号：HBXD-QA-W-008

版次：A/0

初次发布日期:2025年07月19日

必威体育精装版实施日期:2025年07月31日

编制:

审核：

审批:

文件会签：

文件更改记录

修订日期

说明

修订部分

修订后版次

修订者

审批者

1目的

根据客户对产品的要求，规范产品COA编制审批过程，特制定本流程。

2适用范围

本流程适用于湖北XXXXXX有限公司的内销及出口产品的COA编写、审核及提交。

3定义

本流程所描述的COA包括以下：

3.1内销产品：产品质量报告书（集团内公司之间流转的产品按内销产品质量报告书流程操作）。

3.2出口产品：

COA（CertificateofAnalysis）分析证明书、COC(Certificateofconformity)材料证明书、COT(CertificationOfTest)测试证书，正文统称COA。

4权责

4.1质量部：负责审核产品分析数据是否符合要求，并编写、签字、审批、发放COA。

4.2分析检验室：负责对送样按要求检测并出具检测报告；样品送外检及跟进外检结果。

5流程图

详见《COA编写和审核流程图》（附件1）

6作业流程

6.1数据整理和COA编制要求

6.1.1出货质检员(OQC)根据分析检验室提供的检测结果进行数据整理。

6.1.2按订单要求和产品规格按照公司的COA格式或客户要求的格式编制产品COA。

6.1.3COA应包括如下项目：公司商标、公司名称及联系信息、产品名称、产品批号、净重、检测项目名称、检测值、编制及审批者、编制日期。根据需要可加上制造商、产品执行标准、规格值、COA编号、生产日期、产品有效期等信息。

6.2COA数据编写原则

6.2.1订单有标准或标准编号：COA的编写项目顺序按照订单标准的顺序依次编写。

6.2.2按分析检验室提供的分析单编制COA，COA开实测数据，有效数字保留同实测值。

6.2.3如有特殊的客户或要求，有效数字的保留按客户提供的标准或按以下原则执行。

产品纯度

杂质单位

有效数字

4N及以下

%

保留小数点后四位数字

ppm

保留整数

4.5N及以下

ppm

单项标准≥10ppm的：保留到整数

ppm

单项标准10ppm的：保留小数点后一位数字

5N

ppm

保留小数点后一位数字

FS高纯碲按实际值上传(分析单原始数值)

6N

ppm

保留小数点后两位数字

ppb

保留到整数

7N

ppb

单项标准≥10ppb的：保留到整数

ppb

单项标准10ppb的：保留小数点后一位数字

8N-9N

ppb

保留小数点后一位数字

6.3COA审核流程

6.3.1COA及产品质量报告书审核流程

出货质检员(OQC)编制COA/质量报告书→质量工程师或其授权人审核并签字→质量负责人或其授权人审批并签字（内销产品质量报告书需加盖质量部印章）。

6.3.2其他要求

a）对于研发的新客户、新用途、新工艺、新产品出口COA或内销质量报告书，质量工程师完成审核后需交技术研发负责人审核，然后交质量负责人或其授权人审批并签字。

b）经审批确认的COA提供扫描件给国际业务部负责该订单的跟单员，并将扫描版存档到对应订单编号的文件夹中。（如订单要求COA随货，则将审批确认的COA复印件装在PE袋内附在相应的托盘上，并在箱单中标示出来）。

c）经审批确认的内销质量报告书提供扫描件给PMC部，由PMC部转给国内业务部负责该订单的业务员（如客户要求直接发给客户邮箱、订单要求报告随货则交给PMC部安排随货同行），并将扫描版存档到对应的发货日期文件夹中。

7注意事项

质量部是对外提供产品检测数据或COA的唯一部门，其他部门无权将产品的检测数据直接提供给销售（用于内部查看的数据除外），更不能将数据直接发送给客户或第三方单位。

8文件培训范围

质量部负责对相关人员进行本文件的培训。

9权限

本流程由质量部负责制(修)订，经质量负责人审批后发布实施，修改时亦同。

附件1：COA编写和审核流程图