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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库500道

第一部分单选题(500题)

1、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（）

A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务

C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】：A

2、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。

A.稳健经营原则

B.诚实守信原则

C.坚持专业化投资原则

D.增强自我约束能力

【答案】：D

3、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C

4、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

【答案】：D

5、（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

【答案】：C

6、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】：C

7、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元

【答案】：D

8、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。

A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名

C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%

D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

【答案】：A

9、下列选项中，说法不正确的是()。

A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

10、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

11、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

【答案】：C

12、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.审慎性原则

【答案】：D

13、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16；初中

B.18；初中

C.16；高中

D.18；高中

【答案】：D

14、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

15、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。

A.1；3

B.1；5

C.2；3

D.2；5

【答案】：B

16、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。