2025年期货从业资格之期货法律法规备考题库500道含答案（名师推荐）.docxVIP

2025年期货从业资格之期货法律法规备考题库500道

第一部分单选题(500题)

1、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。

A.2900万元

B.2100万元

C.2700万元

D.2800万元

【答案】：D

2、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

3、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

4、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

5、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

【答案】：B

6、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

【答案】：B

7、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.公安机关

B.中国证监会

C.法院

D.期货交易所

【答案】：B

8、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为（）美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

9、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

10、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

11、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下

【答案】：D

12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

13、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.战友

B.近亲属

C.同学

D.朋友

【答案】：B

14、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C

15、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员

【答案】：A

16、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

【答案】：C

17、根据《期货公司风险监