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金融科技企业合规性评估与风险预防策略研究报告范文参考
一、金融科技企业合规性评估的重要性
1.1保障金融市场的稳定
1.2提升企业品牌形象
1.3降低法律风险
1.4优化内部控制体系
二、金融科技企业合规性评估体系构建
2.1合规性评估体系的框架设计
2.1.1合规性评估目标
2.1.2合规性评估范围
2.1.3合规性评估标准
2.1.4合规性评估方法
2.2合规性评估指标体系
2.2.1法律法规遵守情况
2.2.2内部控制有效性
2.2.3风险管理能力
2.2.4信息技术安全
2.3合规性评估流程
2.3.1前期准备
2.3.2现场评估
2.3.3评估报告
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