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证券专业考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券发行人B.证券交易所C.证券投资者D.证券中介机构

2.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的票面价格D.股票在二级市场上的交易价格

3.以下属于债券基本性质的是（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种实际资本C.债券是债权的表现D.A和C

4.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）

A.促进信息的有效利用和传播B.市场合理定价C.市场有效性的提高和资源的合理配置D.以上都是

5.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的监事B.持有公司3%股份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人

6.我国证券交易所采用的交易方式为（）

A.做市商交易B.报价驱动C.指令驱动D.协议转让

7.股票价格指数的编制方法不包括（）

A.算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.累加法

8.证券市场监管的原则不包括（）

A.依法监管原则B.保护发行人原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则

9.证券公司的主要业务不包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券资产管理业务D.金融产品设计业务

10.首次公开发行股票并上市的条件不包括（）

A.发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化B.发行人最近3年内董事没有发生重大变化C.发行人最近3年内监事没有发生重大变化D.发行人最近3年内实际控制人发生变化

答案：1.B2.D3.D4.D5.B6.C7.D8.B9.D10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券的特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

2.股票的收益来源有（）

A.股息B.红利C.资本利得D.利息

3.债券的基本要素有（）

A.票面价值B.票面利率C.到期期限D.发行价格

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

5.内幕交易行为的主体包括（）

A.内幕信息知情人B.非法获取内幕信息的人C.发行人的员工D.持有公司1%股份的股东

6.证券交易的原则包括（）

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.盈利原则

7.常见的股票价格指数有（）

A.沪深300指数B.上证50指数C.深证成指D.道琼斯工业股价平均数

8.证券市场监管的目标有（）

A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.推动证券市场的国际化

9.证券公司的业务范围包括（）

A.证券承销与保荐B.自营业务C.融资融券业务D.代销金融产品业务

10.首次公开发行股票并上市，发行人应当符合的条件有（）

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%D.发行前股本总额不少于人民币3000万元

答案：1.ABC2.ABC3.ABC4.ABCD5.AB6.ABC7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。（）

3.债券的票面利率越高，债券价格的易变性就越小。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）

6.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

7.股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值。（）

8.证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（