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反洗钱与制裁风险管理知识竞赛练习题练习试题.doc

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    反洗钱与制裁风险管理知识竞赛练习题练习试题

    1.对于通过代理人与本行建立业务关系的，应采取合理方式确认代理关系存在，识别并核实（）身份。

    A、主要交易对手

    B、主要关联方

    C、代理人

    D、受益所有人

    【正确答案】：C

    2.根据《中国农业银行反洗钱工作基本规范》，金融市场、资金运营、公司业务等业务经营部门承担反洗钱工作的（）。

    A、直接责任

    B、间接责任

    C、管理责任

    D、最终责任

    【正确答案】：A

    3.以下哪种情形会导致拒绝建立业务关系？

    A、客户提供了有效的身份证明文件

    B、客户开户理由合理

    C、客户身

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