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基于生产前沿面理论的工程项目交易方式优化选择研究

一、绪论

1.1研究背景与意义

在当今社会，工程项目作为国家实现固定资产投资的关键载体，以及推动产品结构和产业结构调整的重要途径，其重要性不言而喻。从迪拜塔、国家体育馆（鸟巢）等高大难新建筑的涌现，到工程建设中节能、绿色、智能等复杂技术的应用，再到垫资、严格支付条件等苛刻商务条件的出现，工程项目本身及其实施环境的复杂程度呈指数级增长。这使得工程项目交易方式的选择变得尤为关键，因为它直接关系到项目目标能否成功实现。

工程项目交易方式明确了项目实施中各方承担的主要合同责任，不同的交易方式会导致项目责任与义务的分配差异，进而对项目绩效产生重大影响。美国总承包商协会（AGC）将工程项目交易方式定义为分配项目设计、施工合同责任的综合方法，这一定义强调了交易方式在项目实施中的核心地位。合适的交易方式能够合理地分配责任与义务，提高项目绩效；反之，不恰当的交易方式则可能导致项目成本超支、工期延误、质量不达标等问题。

传统上，常用的工程项目交易方式有设计-招标-建造等。然而，随着工程建设领域的不断发展，工程项目交易方式日益多样化。例如，在一些大型基础设施项目中，采用了公私合营（PPP）模式，这种模式将政府和社会资本的优势相结合，共同推进项目的实施；在一些技术含量较高的项目中，采用了设计采购施工（EPC）总承包模式，这种模式将设计、采购、施工等环节整合在一起，提高了项目的整体效率。

在实际的工程项目决策过程中，业主面临着众多的交易方式选择，如何从这些复杂的交易方式中挑选出最适合项目的方式，成为了一个亟待解决的问题。这不仅需要考虑项目本身的特点，如项目类型、规模、技术复杂程度等，还需要考虑业主自身的能力和资源，如业主的管理经验、资金实力等，以及市场环境因素，如市场竞争程度、法律法规政策等。柯洪和刘畅在《工程项目交易方式选择的影响因素重要性排序》一文中指出，项目类型、思维惯性、业主能力、控制权配置及交易规则完善度等因素对工程项目交易方式的选择影响显著。因此，建立一个科学、客观的工程项目交易方式选择标准和模型，对于业主做出正确的决策具有重要的指导意义。

生产前沿面理论为解决工程项目交易方式选择问题提供了新的视角和方法。生产前沿面是指在给定的生产要素下，选择要素投入的最优组合和产出品的最优组合，以最大可能的劳动生产率组织生产时，生产函数所描述的生产可能性边界。在工程项目领域，生产前沿面可以用来衡量不同交易方式下工程项目的生产效率。通过构建工程项目生产前沿面，可以将不同交易方式下的项目生产效率进行量化比较，从而为工程项目交易方式的选择提供客观的标准。

生产前沿面理论在工程项目交易方式选择中的应用具有多方面的优势。由于工程项目的随机性强、不确定性因素多，许多工程项目并非在最优生产效率下进行。传统的研究往往只关注工程项目的绩效，而忽略了生产效率。从工程项目生产效率的视角进行比较，更能反映实际情况。工程项目参与方众多、消耗资源多、绩效衡量指标繁多，投入与产出指标种类丰富，而生产前沿面方法中的数据包络分析（DEA）方法能够处理多输入、多输出的大型复杂生产系统。大多数传统研究方法在比较分析过程中需要人为评判指标重要性并打分，结果主观性较强，而DEA方法无需事先评判权重，只需根据观测数据就能得到指标的重要性，结果更客观、可靠。

综上所述，本研究基于生产前沿面理论，深入探究工程项目交易方式的选择问题，旨在为业主提供科学、客观的决策依据，具有重要的理论和实践意义。

1.2国内外研究现状

1.2.1工程项目交易方式研究

工程项目交易方式作为项目管理的关键环节，一直是国内外学者研究的重点。美国总承包商协会（AGC）将其定义为分配项目设计、施工合同责任的综合方法，明确了各方在项目实施中的主要合同责任。随着工程项目的发展，其交易方式也日益多样化，从传统的设计-招标-建造（DBB）模式，逐渐发展出设计-建造（DB）、设计采购施工（EPC）、公私合营（PPP）等多种模式。

国外学者对工程项目交易方式的研究起步较早，成果丰硕。在交易方式对项目绩效的影响方面，Mbachu和Onwubolu通过对不同交易方式下项目成本增长、进度增长等指标的分析，发现不同交易方式对项目绩效有着显著差异。在选择因素的研究上，Cox和Thompson从项目特征、组织因素和环境因素等多方面进行了深入探讨，为后续研究提供了重要的思路。在选择方法的研究中，Kwak和Ingram提出了基于模糊逻辑的决策方法，有效解决了交易方式选择过程中的不确定性问题。

国内学者在工程项目交易方式的研究上也取得了不少成果。陈勇强、张宁和杨秋波从交易方式对项目绩效的影响、选择因素及选择方法三个方面，对国内外研究现状进行了归纳和分析，为后续研究