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公司证券业务合规知识测试卷.docx

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    公司证券业务合规知识测试试卷

    1、工作人员就在入职后中的（）个工作日内进行通讯号码、通讯设备、工作设备等相关信息的初次报备，在新增、变更通讯号码、通讯设备、工作设备完成后的（）个工作日进行新增或变更报备。

    A、5、5

    B、10、10(正确答案)

    C、5、10

    D、10、5

    2、融资类业务的合规底线包括（）

    A、不得违规向客户提供资金、证券或者其他便利

    B、不得为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

    C、不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配

    D、包括以上三项(正确答案)

    3、公司董事、监事、高级管理人员及

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